国家外汇管理局行政处罚办法（2022年）

第一章 总则

第一条 为了规范国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）行政处罚行为，保障和监督外汇局依法履行职责，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚… 第二条 外汇局实施行政处罚，应当遵循公正、公开的原则，以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。 第三条 外汇局查处外汇违法行为，应当依据已经公布的法律、行政法规、部门规章和行政规范性文件，未经公布的，不得作为查处依据。 第四条 外汇局查处外汇违法行为涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，应当遵守国家有关法律法规的规定。 第五条 具有行政处罚权的外汇局应当按照本办法对外汇违法行为实施行政处罚。法律、行政法规、国家外汇管理局另有规定的除外。 第六条 外汇局依法公开行政处罚决定信息。除法律、行政法规、国家外汇管理局另有规定外，外汇局在行政处罚案件立案、调查、审理、决定过程中形成的案卷信息不予公开。

第二章 管辖

第七条 查处外汇违法行为，应当由行为发生地的外汇局管辖。法律、行政法规、部门规章另有规定的，从其规定。 第八条 两个以上外汇局对同一外汇违法行为都有管辖权的，由最先立案的外汇局管辖。对管辖发生争议的，应当协商解决，无法协商解决的，报请共同的上一级外汇局指定管辖；也可以直接… 第九条 对下级外汇局管辖的外汇违法行为，上级外汇局认为应当由本级直接管辖的，可以直接管辖，也可以在调查清楚后移交下级外汇局处理；上级外汇局认为有理由指定其他下级外汇局调… 第十条 外汇局对外汇违法行为没有管辖权的，应当按规定移送有管辖权的外汇局管辖。发现外汇违法行为的外汇局没有行政处罚权的，应当按规定及时移送有行政处罚权的上一级外汇局管辖… 第十一条 对不属于外汇局职权范围的违法行为或涉嫌犯罪的外汇违法行为，应当依法及时移送有权机关处理。移送前外汇局已实施行政处罚的，应告知移送机关行政处罚情况。

第三章 回避

第十二条 外汇局参与案件查处的工作人员有下列情形之一的，当事人有权申请其回避，相关人员应当主动申请回避： 第十三条 当事人申请相关工作人员回避的，应当提交书面申请，并说明理由。外汇局应当依法审查，并在收到书面申请后三日内作出是否回避的决定并通知当事人。 第十四条 参与案件查处工作人员的回避，由外汇局分管负责人决定；外汇局分管负责人的回避，由外汇局主要负责人决定；外汇局主要负责人的回避，由上一级外汇局决定。 第十五条 作出回避决定前，相关工作人员不停止参与案件查处工作。

第四章 处罚的适用

第十六条 对当事人的同一个外汇违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个外汇违法行为违反多个外汇法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚。 第十七条 不满十四周岁的未成年人有外汇违法行为的，不予行政处罚，应当责令监护人加以管教。 第十八条 精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有外汇违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。 第十九条 外汇违法行为当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚： 第二十条 外汇违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。 第二十一条 外汇违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。

第五章 一般程序

第一节 立案和调查

第二十二条 除依法适用简易程序作出行政处罚外，外汇局根据以下情况，应当及时进行审查，决定是否立案： 第二十三条 经审查，同时符合下列立案标准的，予以立案： 第二十四条 执法人员应当对案件事实进行全面、客观、公正地调查，并依法充分收集证据。 第二十五条 处理外汇违法行为的证据包括： 第二十六条 外汇局依法进行监督检查或者调查，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或有关人员主动出示国家外汇管理局执法证（以下简称执法证），同时出示执法通知书。 第二十七条 外汇局调查涉嫌外汇违法行为的事实包括： 第二十八条 外汇执法人员收集证据应当列出证据清单。证据清单应当由收集证据的外汇执法人员、证据提供人或保管人确认后盖章或者签字。证据是复制的，应当注明原物或者原件保存地点。 第二十九条 收集、调取的书证、物证应当是原件、原物。调取原件、原物有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录件，也可以拍摄或者制作足以反映原件、原物外形或者内容的照片、录像。… 第三十条 收集、调取的视听资料应当是有关资料的原始载体。调取视听资料原始载体有困难的，可以提取与原始载体核对无误的复制件，并注明制作方法、制作时间、制作人、证据出处、证明… 第三十一条 外汇局可以利用互联网信息系统或者设备收集、固定违法行为证据。用来收集、固定违法行为证据的互联网信息系统或者设备应当符合相关规定，保证所收集、固定电子数据的真实性… 第三十二条 外汇执法人员对实施外汇违法行为的现场，可以拍摄现场照片或者录像，制作现场勘验笔录和现场图。现场勘验笔录应当由外汇执法人员、当事人或者见证人签字或盖章，当事人未到… 第三十三条 对可能被转移、隐匿、毁损或者灭失的证据，经外汇局负责人批准，外汇执法人员可以将证据做好封存标记后进行现场或者异地封存。封存的证据必须是与外汇违法行为有直接关系的… 第三十四条 封存证据时，外汇执法人员应当会同证据的持有人对证据进行当场清点，并对证据名称、数量、特征等进行登记，制作封存决定书，并可以根据需要对封存的证据拍照或者录像。 第三十五条 封存期限不得超过三十日，情况复杂的，经外汇局负责人批准可延长，延长期限不得超过三十日。法律、行政法规另有规定的除外。 第三十六条 对有证据表明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，外汇局可以申请人民法院冻结或者查封。 第三十七条 外汇局调查外汇违法行为，对专业技术性问题需鉴定的，应当聘请依法成立的专业鉴定机构鉴定。 第三十八条 外汇局调查外汇违法行为，可以查询当事人和直接有关的单位和个人开立的账户，个人储蓄账户除外。 第三十九条 外汇局可以调查和询问当事人和有关人员，询问应当分别进行；询问前应当告知其有如实陈述事实、提供证据的义务。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，… 第四十条 询问当事人、证人和调查有关情况时，外汇执法人员应当制作调查笔录。调查笔录应当场交被询问人核对，对无阅读能力的应当向其宣读。如果记录有误或者遗漏的，允许被询问人更… 第四十一条 当事人请求自行书写陈述的，应当准许。必要时，外汇执法人员也可以要求当事人自行书写陈述。当事人应当在书面陈述的下方逐页签字或者捺指印。外汇执法人员收到书面陈述后，… 第四十二条 询问当事人、证人和调查有关情况，应当分别对每个被调查人进行询问。被调查人不满十八周岁、为精神病人或者智力残疾人的，调查时应当由监护人陪同，并由监护人同时在调查笔… 第四十三条 询问聋、哑人，以及外国人、无国籍人或者不通晓汉语的少数民族等人员，应当由通晓聋、哑手语、所在国家或者地区语言、少数民族语言的翻译人员参加，并在调查笔录上注明被询… 第四十四条 询问当事人、证人和调查有关情况，在文字记录的同时，可以根据需要录音、录像。 第四十五条 调查结束时，外汇执法人员可以根据需要制作事实确认书，交当事人签字或者盖章确认。当事人予以确认的，可以作为认定违法事实的证据。若无其他证据予以佐证，一般不能单独作… 第四十六条 当事人或有关人员拒绝接受调查、拒绝提供有关证据材料或者拒绝在证据材料上签字、盖章的，外汇执法人员应当在相关证据材料上载明，或以录音、录像等视听资料加以证明。必要…

第二节 处理

第四十七条 调查终结后，外汇局应根据下列情况作出处理决定： 第四十八条 有下列情形之一，外汇局作出行政处罚决定之前，应当由承担法律事务职责的部门或岗位人员进行法制审核；未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定： 第四十九条 除简易程序外，外汇局作出处理决定应当经集体审议。 第五十条 在作出行政处罚决定前，外汇局应当制作行政处罚告知书送达当事人。行政处罚告知书应当载明下列内容： 第五十一条 当事人进行陈述和申辩的，应当自收到行政处罚告知书之日起五日内将陈述和申辩的书面材料提交拟作出行政处罚的外汇局。当事人无法提交书面材料的，可以口头提出陈述和申辩，… 第五十二条 对当事人提出的事实、理由和证据，外汇局应当进行核实，当事人提出的事实、理由、证据成立的，应当采纳。

第三节 听证

第五十三条 外汇局拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求听证的权利： 第五十四条 当事人要求听证的，应当自收到行政处罚告知书之日起五日内，向外汇局提交经本人签字或盖章的听证申请书。 第五十五条 因不可抗力或者其他特殊情况不能按期提出听证申请的，在障碍消除后五日内，经外汇局批准，可以顺延听证申请期限。 第五十六条 外汇局收到听证申请后，应当于五日内依法审查，并书面通知当事人是否受理。对符合听证条件的，应当组织举行听证。在举行听证的七日前，通知当事人及有关人员举行听证的时间… 第五十七条 听证由拟作出行政处罚的外汇局组织。 第五十八条 听证人员包括听证主持人和听证员。 第五十九条 听证参加人是指案件调查人员、当事人、第三人、委托代理人、证人以及鉴定人、翻译、听证记录人等有关人员。 第六十条 当事人依法享有下列权利： 第六十一条 当事人依法承担下列义务： 第六十二条 案件调查人员应当参加听证，向听证主持人提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议及其依据，并参与质证。 第六十三条 听证应当按下列顺序进行： 第六十四条 听证应当制作笔录。笔录应当交当事人或者其代理人、第三人核对无误后签字或盖章。当事人或者其代理人拒绝签字或者盖章的，由听证主持人在笔录中注明。 第六十五条 当事人及其代理人无正当理由未按照通知时间参加听证或者未经许可中途退出听证的，视为放弃听证权利，外汇局终止听证。 第六十六条 外汇局应当根据听证笔录，按照《中华人民共和国行政处罚法》相关规定，对听证案件作出处理决定。

第四节 决定

第六十七条 对外汇违法行为拟作出行政处罚的，外汇局应当根据集体审议情况，结合当事人的陈述申辩意见、听证情况制作行政处罚决定书送达当事人。 第六十八条 行政处罚决定书应当至少载明下列内容： 第六十九条 外汇局行政处罚办理期限适用《中国人民银行行政处罚程序规定》的期限规定。外汇局应当自行政处罚案件立案之日起九十日内作出行政处罚决定，下列程序所需必要时间不计入行政… 第七十条 参照《中国人民银行行政处罚程序规定》的相关规定，外汇局在作出行政处罚决定前，有下列情形之一的，经案件审议委员会主任或者其授权的外汇检查部门主要负责人批准，可以中… 第七十一条 外汇局决定不予行政处罚的，可以不进行行政处罚告知而直接制作不予行政处罚决定书送达当事人。不予行政处罚决定书应当载明下列内容： 第七十二条 当事人有两种以上的外汇违法行为，外汇局应当分别作出行政处罚决定，但可以合并制作一个行政处罚决定书。其中，对于不予行政处罚的外汇违法行为，可以不单独制作不予行政处…

第五节 执行

第七十三条 当事人对外汇局作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议；对行政复议决定仍然不服的，可以依法向人民法院提起行政诉讼。行政复议或者行政诉讼期间，行政处罚不停止… 第七十四条 外汇局依法作出罚（没）款的行政处罚决定的，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或通过电子支付系统缴纳罚（没）款。 第七十五条 当事人逾期不缴纳罚（没）款的，作出行政处罚决定的外汇局可以采取下列措施： 第七十六条 外汇局申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务。具体催告及申请强制执行程序，依照《中华人民共和国行政强制法》等法律及外汇局有关规定执行。 第七十七条 当事人确有困难需要延期或者分期缴纳罚款的，当事人应自收到行政处罚决定书之日起十五日内以书面方式向作出行政处罚决定的外汇局提出申请，并提交相关证明材料。

第六章 简易程序

第七十八条 外汇违法行为事实确凿并有法定依据，对公民处以二百元以下、对法人或者其他组织处以三千元以下罚款或者警告的，可以适用简易程序。 第七十九条 外汇违法行为适用简易程序处罚的，应当按照下列程序实施： 第八十条 外汇执法人员适用简易程序作出的行政处罚决定，应当于二日内向所在外汇局备案。

第七章 期间与送达

第八十一条 外汇局可在立案调查阶段要求当事人提供送达地址。送达文书资料应当首先采取直接送达方式交给当事人，并由当事人在送达回执上签字或者盖章，注明签收日期。送达回执上的签收… 第八十二条 受送达人或者代收人拒绝接收或者拒绝签字或者盖章的，送达人可以邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，把文书留在受送达人处，在送达回执上记明拒绝的事由、… 第八十三条 外汇局直接送达文书材料有困难的，可以委托其他外汇局代为送达，也可以邮寄送达。委托其他外汇局送达的，应当出具送达委托书，并由受托外汇局向当事人出示。邮寄送达的，以… 第八十四条 外汇局采取直接送达、委托送达、邮寄送达等均无法送达的，可以公告送达。公告送达可以在外汇局公告栏和受送达人住所地张贴公告，也可以在报纸或者外汇局政府网站等刊登公告… 第八十五条 本办法中的期间以日、月计算，期间开始之日不计算在内。期间不包括路途上的时间，法定期间期满前交付邮寄的，不视为逾期。期间届满的最后一日是法定节假日的，以节假日后的…

第八章 附则

第八十六条 检查处理外汇违法行为过程中，执法人员应如实记录案件涉及的情节，并留存相关证明材料。外汇局应当以文字、音像等形式，对行政处罚的启动、调查取证、审核、决定、送达、执… 第八十七条 外汇局实施行政处罚，适用外汇违法行为发生时的法律法规的规定。但是，作出行政处罚决定时，法律法规已被修改或者废止，且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用新的规… 第八十八条 外国人、无国籍人、外国组织在中华人民共和国领域内有外汇违法行为，应当给予行政处罚的，适用本办法，法律另有规定的除外。 第八十九条 外汇执法人员在检查处理外汇违法行为过程中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权、索取或者收受他人财物的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第九十条 本办法中的“二日”、“三日”、“五日”、“七日”和“二十日”是指工作日，不含法定节假日，其他“日”是指自然日。本办法所称“以上”、“以下”皆包括本数。 第九十一条 本办法规定的文书材料的格式，由国家外汇管理局统一规定。外汇局应当按照规定的格式制作并单独编制文号。 第九十二条 本办法由国家外汇管理局负责解释。 第九十三条 本办法自2022年6月1日起施行。《国家外汇管理局行政处罚办法》（国家外汇管理局公告2020年第1号印发）同时废止。