国家能源局行政处罚程序规定（2022年）

第一章 总则

第一条 为了规范国家能源局行政处罚工作，维护社会公共利益和能源投资者、经营者、使用者的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和国家有关规定，制定本规定。 第二条 国家能源局及其派出机构在职责范围内对违反法律、法规、规章的行为（以下简称违法行为）实施行政处罚，适用本规定。 第三条 本规定适用的行政处罚种类包括： 第四条 国家能源局及其派出机构开展行政处罚坚持调查、审查、决定相分离，建立分工明确、权责清晰、程序规范的工作机制。 第五条 国家能源局管辖以下行政处罚案件： 第六条 国家能源局派出机构（以下简称派出机构）管辖所辖区域内发生的行政处罚案件。 第七条 国家能源局认为必要时，可以直接查处派出机构管辖的案件，可以将国家能源局管辖的案件交由派出机构管辖。 第八条 国家能源局及其派出机构设立行政处罚委员会，负责审理行政处罚案件。 第九条 行政处罚应当由两名以上具有行政执法资格的执法人员实施，法律另有规定的从其规定。 第十条 国家能源局及其派出机构实施行政处罚实行回避制度。参与案件办理的有关人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正执法的，应当回避。 第十一条 国家能源局及其派出机构应当依法以文字、音像等形式，对行政处罚的启动、调查取证、审核、决定、送达、执行等进行全过程记录，归档保存。 第十二条 国家能源局及其派出机构作出具有一定社会影响的行政处罚决定，应当依法公开。公开的行政处罚决定信息不得泄露国家秘密。涉及商业秘密和个人隐私的，应当依照有关法律法规规…

第二章 立案和调查

第十三条 除按照本规定当场作出行政处罚外，国家能源局及其派出机构发现涉嫌违法行为，符合下列条件的，应当予以立案： 第十四条 国家能源局及其派出机构有关业务部门（处室）（以下简称案件调查部门）在履职过程中，发现涉嫌违法行为，认为符合立案条件的，应当填写《立案呈批表》，报分管行政处罚工作… 第十五条 案件调查部门对已经立案的涉嫌违法行为，应当组织调查。 第十六条 证据包括： 第十七条 调查应当收集有关证据的原件或者原物。因客观原因不能收集原件或者原物，或者收集原件、原物确有困难的，可以收集与原件、原物核对无误的复印件、复制品、抄录件、部分样品… 第十八条 收集、调取的视听资料应当是有关资料的原始载体。调取视听资料原始载体有困难的，可以提取复制件，并注明制作方法、制作时间、制作人等。声音资料应当附有该声音内容的文字… 第十九条 收集、调取的电子数据应当是有关数据的原始载体。收集电子数据原始载体有困难的，可以采用拷贝复制、委托分析、书式固定、拍照录像等方式取证，并注明制作方法、制作时间、… 第二十条 对有违法嫌疑的物品或者场所进行检查时，应当通知当事人到场。执法人员应当制作现场笔录，载明时间、地点、事件等内容，由执法人员、当事人签名或者盖章。 第二十一条 执法人员可以询问当事人及其他有关单位和个人。询问应当个别进行。询问应当制作笔录，询问笔录应当交被询问人核对；对阅读有困难的，应当向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应… 第二十二条 执法人员可以要求当事人及其他有关单位和个人在一定期限内提供证明材料或者与涉嫌违法行为有关的其他材料，并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章。 第二十三条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取封存措施。采取封存措施，应当依据《国家能源局行政强制工作规定》执行。 第二十四条 执法人员在调查取证过程中，无法通知当事人，当事人不到场或者拒绝接受调查，当事人拒绝签名、盖章或者以其他方式确认的，执法人员应当在笔录或者其他材料上注明情况，必要… 第二十五条 有下列情形之一的，经分管负责人批准，中止案件调查： 第二十六条 因涉嫌违法的自然人死亡或者法人、其他组织终止，并且无权利义务承受人等原因，致使案件调查无法继续进行的，案件终止调查。 第二十七条 在调查过程中，案件调查部门发现原事由以外的涉嫌违法行为的，应当及时报请分管负责人决定是否对新发现的涉嫌违法行为一并进行调查。 第二十八条 调查终结，案件调查部门应当撰写《案件调查报告》。《案件调查报告》应当包括被调查当事人的基本情况、案件来源、调查经过及采取行政强制措施的情况；经调查核实的事实和证…

第三章 法制审核

第二十九条 案件调查部门应当自调查终结之日起五日内，将《案件调查报告》、相关证据和其他有关材料交由法制审核部门进行法制审核。 第三十条 法制审核部门应当对《案件调查报告》、相关证据和其他材料进行法制审核。法制审核包括下列内容： 第三十一条 法制审核部门应当在接到《案件调查报告》等材料七日内完成法制审核，并出具《法制审核报告》。《法制审核报告》应当按照下列规定提出法制审核意见：

第四章 案件审理

第三十二条 案件调查部门在调查终结并经法制审核后，对符合国家能源局及其派出机构行政处罚委员会审理范围的案件，应当将《案件调查报告》、《法制审核报告》连同全部案件材料一并提交… 第三十三条 对案件材料事实清楚、材料齐全的，行政处罚委员会办公室应当及时提请行政处罚委员会主任委员召开审理会议。案件材料不符合要求的，应当要求案件调查部门补充。 第三十四条 行政处罚委员会审理会议召开前，经行政处罚委员会主任委员同意，行政处罚委员会办公室以单位名义向当事人告知拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知其享有陈述、… 第三十五条 根据行政处罚委员会主任委员意见，行政处罚委员会办公室提前通知参会人员会议时间、地点，并附送《案件调查报告》、《法制审核报告》。 第三十六条 行政处罚委员会审理会议由主任委员主持召开。参加审理会议的其他行政处罚委员会委员不少于三人，其中应当包含法制审核部门、行政处罚委员会办公室及相关业务部门负责人。 第三十七条 行政处罚委员会审理会议按照下列程序进行： 第三十八条 行政处罚委员会对以下情况进行全面审理： 第三十九条 行政处罚委员会根据不同情况，分别提出下列审理意见： 第四十条 行政处罚委员会办公室应当全面记录会议讨论情况，形成审理会议纪要，并报请行政处罚委员会主任委员签批。会议纪要的内容应当包括审理的时间、地点、主持人、参加人员、案情… 第四十一条 国家能源局及其派出机构主要负责人对行政处罚委员会提出的审理意见进行审查，签发行政处罚决定书或者其他行政处理决定文书。 第四十二条 行政处罚决定书应当载明下列事项： 第四十三条 国家能源局及其派出机构应当自行政处罚案件立案之日起九十日内作出行政处罚决定。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第五章 听证

第四十四条 对当事人拟作出下列行政处罚决定的，行政处罚委员会办公室应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当在收到告知后五日内提出，逾期未提出的，视为放弃听… 第四十五条 行政处罚委员会办公室按照以下程序组织听证： 第四十六条 听证结束后，行政处罚委员会办公室应当将听证笔录等材料提交行政处罚委员会，行政处罚委员会应当根据听证笔录，依照本规定第三十九条的规定，提出审理意见。

第六章 简易程序

第四十七条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以二百元以下，对法人或者其他组织处以三千元以下罚款或者警告的行政处罚的，国家能源局及其派出机构现场执法人员可以当场作出行政处罚… 第四十八条 执法人员当场作出行政处罚决定的，需在作出行政处罚之前，告知当事人违法的事实、给予行政处罚的理由以及依据，告知当事人依法享有的陈述、申辩、复议、诉讼等权利，填写行…

第七章 送达和执行

第四十九条 行政处罚决定书或者其他行政处理决定文书交付案件调查部门执行。行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定… 第五十条 国家能源局及其派出机构对当事人作出罚款、没收违法所得行政处罚的，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，通过指定银行或者电子支付系统缴纳罚没款。当场作出行… 第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚罚款决定的，国家能源局及其派出机构按照《国家能源局行政强制工作规定》，可以每日按照罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款… 第五十二条 当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行。 第五十三条 案件查处工作完结后，案件调查部门应当予以结案，并将罚没款项入库凭证等复印件报送行政处罚委员会办公室。 第五十四条 涉及国家秘密或者工作秘密的，参与行政处罚工作的人员应当严格执行保密规定。

第八章 附则

第五十五条 涉及电力安全生产的行政处罚，国家法律、法规、规章及相关规范性文件另有规定的，从其规定。 第五十六条 为规范工作程序，制定配套文书样式36种，执行中根据具体情况可作适当调整（文书样式详见附件）。 第五十七条 本规定中有关“五日”、“七日”的规定是指工作日，不含法定节假日。 第五十八条 涉及行政处罚的其他事项，本规定未做规定的，适用国家有关行政处罚的其他规定。 第五十九条 本规定自发布之日起施行，有效期为5年。《国家能源局行政处罚程序规定》（国能监管〔2017〕73号）、《国家能源局关于开展行政处罚工作有关事项的通知》（国能发监管… 附件： 行政处罚文书样式（略，详情请登录能源局网站）