中国证券监督管理委员会信访工作规则（2014年）

第一章 总则

第一条 为了规范证券期货信访工作，保护信访人的合法权益，维护信访秩序，根据国务院《信访条例》，制定本规则。 第二条 本规则所称证券期货信访，是指公民、法人或者其他组织采用书信、传真、电话、走访、互联网等形式，向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构反映情况，… 第三条 证券期货信访工作坚持属地管理、分级负责，谁主管、谁负责，深入调查研究，以事实为依据，依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合的原则。 第四条 中国证监会及其派出机构建立统一领导、部门协调、统筹兼顾、各负其责的信访工作机制，实行信访监督工作制度，依法处理信访事项。 第五条 中国证监会及其派出机构应当畅通信访渠道，在办公场所或者通过报纸、网站等媒体向社会公布其通信地址、网址、信访电话、传真号码、信访接待时间和地点等相关事项。 第六条 中国证监会及其派出机构应充分利用现有政务信息网络资源，建立统一的信访信息办公系统，加强内部信访信息交流，提高办理效率。同时，为信访人提出信访事项、查询信访事项办…

第二章 信访工作机构及职责范围

第七条 本规则所称信访工作机构，是指中国证监会办公厅信访办公室（以下简称信访办）和中国证监会派出机构负责信访工作的处室。 第八条 信访办履行下列信访工作职责： 第九条 中国证监会实行信访工作领导责任制和辖区责任制。中国证监会派出机构按照监管工作职责，负责处理直接接收和信访办交办以及其他国家机关转办的辖区内信访事项，引导信访人依… 第十条 派出机构之间对于信访事项的办理职责存在争议、协商不成的，由中国证监会办公厅指定派出机构办理。 第十一条 中国证监会及其派出机构相关部门应当在信访工作机构的组织协调下，按照各自职责分工认真办理信访事项，按时反馈工作进展情况和结果，积极协助接待群众来访，提供与信访工作…

第三章 信访事项的提出

第十二条 信访人对下列组织、人员的职务行为反映情况，提出建议、意见，或者不服下列组织、人员的职务行为，可以提出信访事项： 第十三条 咨询服务请求，应当向中国证监会服务热线或市场经营主体的对外服务渠道提出。 第十四条 检举控告中国证监会及其派出机构工作人员违法、违纪、失职、渎职，应当向中国证监会纪检监察部门提出。 第十五条 信访人提出信访事项，应当客观真实，对其所提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。 第十六条 信访人提出信访事项，一般应当采用书面形式；信访人提出投诉请求的，还应当载明信访人的姓名（名称）、身份证明信息、联系方式和请求、事实、理由等信息。 第十七条 信访人委托代理人提出信访事项的，代理人提出信访事项时应当出示委托人的书面授权委托书、委托人及代理人各自的身份证明，并在授权的范围内行使代理权。 第十八条 信访人撤回信访事项，可以采取书面、电话等方式申请，信访工作机构核实相关信息后，可以终止信访工作程序。 第十九条 信访人通过书信、传真、互联网提出信访事项的，信访工作机构应当指定专人拆封、阅读、编号、登记。 第二十条 信访工作人员发现信访件中存在威胁、恐吓等言词，或信访件中夹带危险物品的，应当及时转交本单位负责保卫工作的部门处理。 第二十一条 信访人通过电话形式提出信访事项的，接电人员应当认真记录信访人的姓名（名称）、联系方式和请求、事实、理由等信息。必要时，可以告知信访人后进行录音。 第二十二条 中国证监会及其派出机构应当提供必要的来访接待场所。 第二十三条 信访人采用走访形式到接待场所，接访人员应当先查验其身份。必要时，可以复印信访人的身份证明，告知信访人后进行录像、录音。 第二十四条 信访人采用走访形式提出信访事项的，接访人员应当要求其提供书面材料。 第二十五条 对于业务性、政策性较强的信访事项，信访工作机构可以商请有关部门配合做好接待工作；需共同接待的，有关部门工作人员应当在信访工作机构要求的时间内到达接待场所。 第二十六条 采用走访形式的信访人反映情况完毕，有关材料已被登记、接收，或者信访工作机构已将书面答复意见当面递交信访人的，接访人员应当告知信访人尽快离开接待场所。 第二十七条 信访人有下列情形之一的，接访人员可以中止接待，同时对信访人进行劝阻、教育，并通知本单位负责保卫工作的部门加强安全工作；经劝阻、教育无效的，由负责保卫工作的部门通…

第四章 信访事项的受理

第二十八条 信访工作机构收到信访事项，能够当场答复是否受理的，应当当场书面答复；不能当场答复的，应当予以登记，并在收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。但是，信访人姓名… 第二十九条 对符合本规则第十三条第一款规定的情形，信访工作机构应当告知信访人向中国证监会服务热线或市场经营主体的对外服务渠道提出。 第三十条 对符合本规则第十四条规定的情形，信访工作机构应当及时将相关材料分别转交纪检监察部门、稽查部门、行政复议机构、信息公开工作机构，由上述部门按照有关规定处理。 第三十一条 有下列情形之一的，信访工作机构不予受理： 第三十二条 信访办对于中国证监会有权处理的信访事项，根据其反映内容的性质、类型和涉及部门的职责权限，作分类处理，分别确定办理单位或者部门： 第三十三条 信访人直接向证券期货监管系统内单位提出的信访事项，由接收单位自行办理。 第三十四条 证券期货监管系统内单位接收到应当属于系统内其他单位管辖、处理的信访事项，报信访办同意后直接转送相关单位处理，同时将被转送单位告知信访人。 第三十五条 信访工作机构收到下列信访事项，应当迅速提出交办、转送的建议，并报请本单位负责人阅批： 第三十六条 对于可能造成重大社会影响的复杂、疑难、突发性紧急信访事项或者信访信息，信访工作机构应当立即报告本单位主管信访工作的领导，有关部门应当在职权范围内依法采取措施，果… 第三十七条 信访事项办理工作人员不得将信访人的个人信息和检举、揭发材料，有关领导作出的批示，以及其他相关信息透露或者转给被检举、揭发的人员，不得隐匿、销毁或者伪造信访人的信…

第五章 信访事项的办理和督办

第三十八条 中国证监会及其派出机构应当逐件登记信访事项，分别按以下方式办理： 第三十九条 信访事项应当自受理之日起60日内办结，并书面答复信访人。但是，信访人姓名（名称）、联系方式不清、虚假，或者明确要求不需要书面答复的除外。 第四十条 信访人对中国证监会派出机构作出的信访事项处理意见不服的，可以自收到书面答复之日起30日内向中国证监会提出复查请求。中国证监会应当自收到复查请求之日起30日内提出… 第四十一条 对重大信访事项的答复，必要时，应当报请本单位负责人阅批，或者提请本单位办公会议审议。 第四十二条 信访工作机构发现本单位有关部门有下列情形之一的，应当督办，提出改进建议，并报告本单位负责人： 第四十三条 信访工作机构应当对信访事项进行归纳分析，从中发现对证券期货监管工作有价值的信息和重要的、有代表性的问题，定期编发有关信访资料，及时向本单位负责人报告信访反映的主…

第六章 附则

第四十四条 中国证监会及其派出机构以外的证券期货监管系统内单位的信访工作，参照《信访条例》及本规则执行。 第四十五条 办理信访事项过程中的公务回避、工作纪律、绩效考核、行政处分以及档案管理等事项，依照《行政监察法》、《公务员法》、《档案法》、《信访条例》等法律、行政法规和中国证… 第四十六条 本规则自公布之日起施行。《中国证券监督管理委员会信访工作规则（试行）》（证监发〔2005〕70号）同时废止。