中国人民银行行政处罚程序规定（2001年）

第一章 总则

第一条 为规范中国人民银行的行政处罚行为，维护金融机构、其他单位和个人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、行政法规… 第二条 中国人民银行对金融机构、其他单位和个人违反有关金融法律、行政法规和规章的行为给予行政处罚的，依照本规定实施。 第三条 中国人民银行实施行政处罚，实行分级管理、分工负责。 第四条 中国人民银行执法职能部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见。法律事务工作部门负责复核处罚意见的合法性和适当性，组织听证。

第二章 管辖

第五条 中国人民银行总行负责查处下列金融违法行为： 第六条 中国人民银行分支机构负责查处辖区内的下列金融违法行为： 第七条 上级人民银行可以直接查处下级人民银行辖区内的有重大影响的金融违法行为，可以授权下级人民银行查处应由上级人民银行负责查处的金融违法行为。 第八条 吊销经营金融业务许可证的行政处罚，由颁发该许可证的中国人民银行实施。 第九条 中国人民银行分支机构对管辖权有争议的，应当报请共同上级行指定管辖。

第三章 行政处罚委员会

第十条 中国人民银行应当设立行政处罚委员会。 第十一条 行政处罚委员会实行主任负责制，主任因故不能履行职责时，可以委托副主任代行主任职责。 第十二条 行政处罚委员会的日常工作由法律事务工作部门承担。 第十三条 行政处罚委员会履行下列职责： 第十四条 金融监管办事处行政处罚委员会作出重大行政处罚决定，应当报分行批准。 第十五条 本规定第十三条所列重大行政处罚决定以外的其他行政处罚决定，由执法职能部门提出处罚意见，征求法律事务工作部门意见后报主管该执法职能部门的行长或副行长（主任或副主任…

第四章 立案、调查、取证和审核

第十六条 中国人民银行执法职能部门在监督管理过程中或收到举报、控告发现金融违法行为，认为可能给予行政处罚的，应当填写立案审批表，予以立案。 第十七条 中国人民银行执法职能部门对已立案的金融违法行为，应当进行调查，并收集有关证据。 第十八条 执法人员在调查或者进行检查时，不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示由中国人民银行颁发的执法证件。 第十九条 对金融机构的违法行为负有直接责任的管理人员及其他直接责任人员，在调查取证期间应当配合执法人员的工作，不得擅离职守。 第二十条 调查终结，执法职能部门应当写出调查报告。 第二十一条 拟作出行政处罚决定的，由执法职能部门制作《中国人民银行行政处罚意见告知书》，告知书包括以下内容：拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的陈述和申辩的… 第二十二条 法律事务工作部门应当对执法职能部门移送的《中国人民银行行政处罚意见告知书》、调查报告、证据及其他有关材料进行审核。审核内容包括： 第二十三条 经审核，法律事务工作部门对执法职能部门提出的建议分别作出如下处理： 第二十四条 执法职能部门将《中国人民银行行政处罚意见告知书》及法律事务工作部门的意见一并报主管行长（副行长、主任或副主任、特派员）或行政处罚委员会批准后，向当事人发出《中国… 第二十五条 当事人要求陈述和申辩的，应当在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起5个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交中国人民银行。

第五章 听证

第二十六条 行政处罚委员会在作出本规定第十三条第一款第（一）项所列的重大行政处罚决定前，应当由发出《中国人民银行行政处罚意见告知书》的执法职能部门告知当事人有要求举行听证的… 第二十七条 听证由中国人民银行法律事务工作部门的非本案调查人员担任听证主持人，或者由行政处罚委员会主任指定非本案调查人员担任听证主持人。 第二十八条 听证按下列程序进行： 第二十九条 听证结束后，听证主持人应当写出听证报告，提出处理意见，并将听证报告、听证笔录及听证取得的证据，一并报行政处罚委员会。

第六章 处罚决定

第三十条 行政处罚委员会依本规定作出行政处罚决定的，应当在作出行政处罚决定前，对执法职能部门提交的调查报告、当事人的陈述或者申辩意见、法律事务工作部门的意见、听证报告进行… 第三十一条 中国人民银行依法决定给予行政处罚的，应当制作《中国人民银行行政处罚决定书》。《中国人民银行行政处罚决定书》应载明以下事项： 第三十二条 《中国人民银行行政处罚决定书》应当在宣告后，当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法第七十八条至第八十四条，以及第二百四十七条和第二百四十八条… 第三十三条 中国人民银行可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序当场作出下列行政处罚： 第三十四条 依照本规定第三十三条的规定当场做出二十元以下罚款的处罚决定以及不当场收缴罚款事后难以执行的，执法人员可以当场收缴罚款。 第三十五条 作出罚款的行政处罚的，应当严格执行罚款收缴分离制度。除按本规定第三十四条的规定当场实施罚款的行政处罚外，中国人民银行及其执法人员不得自行收缴罚款。 第三十六条 中国人民银行作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《中国人民银行行政处罚决定书》之日起15日内将罚款、违法所得划缴人民银行指定的罚款代收机构的专用账… 第三十七条 中国人民银行作出撤销金融机构的代表机构处罚决定的，由作出撤销决定的中国人民银行在《金融时报》上予以公告。 第三十八条 中国人民银行作出吊销经营金融业务许可证处罚决定的，被处罚的金融机构应当在规定的期限内向中国人民银行缴回该许可证，并由作出吊销许可证决定的中国人民银行在《金融时报… 第三十九条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，中国人民银行可以采取以下措施： 第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以按照有关法律、行政法规、金融规章的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。

第七章 附则

第四十一条 本规定所称执法职能部门包括中国人民银行金融监管、行政监察、货币信贷、统计、会计、支付科技、货币金银、国库等承担金融行政执法职能的部门。 第四十二条 对错缴、多缴或者经中国人民银行行政复议后认为不应给予行政处罚，但当事人已缴罚款，需办理退付款项的，应按照《罚款代收代缴管理办法》的规定执行。 第四十三条 中国人民银行与财政部门、罚款代收机构就罚款收入的收缴情况、代收情况进行对账，应按照《罚款代收代缴管理办法》的规定执行。 第四十四条 国家外汇管理局及其分局对金融机构、其他单位和个人违反有关外汇管理法律、法规和规章的行为实施行政处罚的程序规定，由国家外汇管理局另行制定。 第四十五条 本规定由中国人民银行总行负责解释。 第四十六条 本规定自发布之日起实施。本规定发布前发布的有关行政处罚程序方面的规定与本规定不一致的，按本规定执行。