首页 中国人民银行行政处罚程序规定（2001年） 第四章 中国人民银行行政处罚程序规定（2001年） 第四章 第四章 立案、调查、取证和审核 第十六条 中国人民银行执法职能部门在监督管理过程中或收到举报、控告发现金融违法行为，认为可能给予行政处罚的，应当填写立案审批表，予以立案。 第十七条 中国人民银行执法职能部门对已立案的金融违法行为，应当进行调查，并收集有关证据。 第十八条 执法人员在调查或者进行检查时，不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示由中国人民银行颁发的执法证件。 第十九条 对金融机构的违法行为负有直接责任的管理人员及其他直接责任人员，在调查取证期间应当配合执法人员的工作，不得擅离职守。 第二十条 调查终结，执法职能部门应当写出调查报告。 第二十一条 拟作出行政处罚决定的，由执法职能部门制作《中国人民银行行政处罚意见告知书》，告知书包括以下内容：拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的陈述和申辩的… 第二十二条 法律事务工作部门应当对执法职能部门移送的《中国人民银行行政处罚意见告知书》、调查报告、证据及其他有关材料进行审核。审核内容包括： 第二十三条 经审核，法律事务工作部门对执法职能部门提出的建议分别作出如下处理： 第二十四条 执法职能部门将《中国人民银行行政处罚意见告知书》及法律事务工作部门的意见一并报主管行长（副行长、主任或副主任、特派员）或行政处罚委员会批准后，向当事人发出《中国… 第二十五条 当事人要求陈述和申辩的，应当在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起5个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交中国人民银行。 第十五条 目录 第十六条