期货公司分类评价规定（2025年）

第一章 总则

第一条 为了有效实施对期货公司的监督管理，合理配置监管资源，提高监管效率，引导期货公司合规经营、稳健发展、聚焦主责、专注主业、做优做强，全面提升期货行业服务能力和竞争力… 第二条 期货公司分类是指以期货公司持续合规状况、风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力、服务实体经济能力等，按照本规定评价和确定期货公司的类别。 第三条 期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则，由中国证监会组织实施。中国证监会派出机构、中国期货市场监控中心、证券期货行业自律组织在中国证监会的指导下，依据本规定… 第四条 中国证监会建立期货公司分类评价评审机制，组织评审委员会研究讨论重大、疑难、复杂问题，开展复核和评审等工作。 第五条 参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中遵守保密规定、坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章 扣分指标及评价方法

第六条 期货公司分类评价扣分指标，包括持续合规状况和风险管理能力。 第七条 持续合规状况根据中国证监会及其派出机构采取的监管措施、行政处罚，证券期货行业自律组织采取的纪律处分，以及司法机关采取的刑事处罚进行评价。 第八条 期货公司在评价期内被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司法机关刑事处罚的，按照以下原则进行扣分： 第九条 期货公司的董事、监事、高级管理人员以及实际履行高级管理人员职责的人员在评价期内因对公司违法违规行为负有责任被中国证监会及其派出机构采取监管措施、行政处罚或者被司… 第十条 期货公司及其子公司被证券期货行业自律组织采取纪律处分的，每次扣0.5分。期货公司及其子公司管理的资产管理产品被证券期货行业自律组织采取纪律处分的，按期货公司及其… 第十一条 期货公司及其分支机构、子公司，期货公司的股东、实际控制人、其他关联人及其相关责任人，期货公司及其子公司的董事、监事和高级管理人员、工作人员被采取本规定第八条、第… 第十二条 期货公司及其分支机构、子公司，期货公司的股东、实际控制人、其他关联人及其相关责任人，期货公司及其子公司的董事、监事和高级管理人员、工作人员因同一事项被采取多项纪… 第十三条 风险管理能力根据以下标准进行评价： 第十四条 期货公司主动上报中国证监会及其派出机构尚未发现的违规行为，并被采取监管措施的，经中国证监会派出机构认可，并由派出机构做出说明后可以减半扣分。期货公司在评价期内自…

第三章 加分指标及评价方法

第十五条 期货公司分类评价加分指标，包括市场竞争力、服务实体经济能力、专项评价和特殊情形激励。 第十六条 市场竞争力指标根据期货公司在评价期内的业务发展、盈利能力、资本实力等进行评价，按照以下原则加分： 第十七条 服务实体经济能力指标，根据期货公司在评价期内通过期货市场服务产业客户及机构客户的情况进行评价，按照以下原则加分： 第十八条 中国证监会可以组织相关单位对期货公司服务国家战略、党建与文化建设、信息技术建设等方面进行专项评价，按照以下原则加分： 第十九条 期货公司在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会核准的，存续公司在本评价期和下一评价期分别加2分。 第二十条 期货公司配合监管部门对其他期货公司开展风险处置工作，经公司住所地中国证监会派出机构上报中国证监会，并经中国证监会认可的，加1分。 第二十一条 期货公司最近3个评价期内（含当前评价期）持续合规状况和风险管理能力满分的，加2分。期货公司经营不满3年的，不适用本条规定。

第四章 公司类别

第二十二条 根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别。 第二十三条 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4类10个级别的公司，由中国证监会每年结合行业发展状况和以前年度分类结果，根据全部期… 第二十四条 被依法采取责令停业整顿，指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司，定为E类公司。 第二十五条 期货公司在评价期内存在以下情形的，中国证监会可视情节轻重将公司类别下调1至3个级别；情节严重的，评为D类： 第二十六条 期货公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，评为D类。 第二十七条 期货公司在持续经营过程中，期货公司状况发生重大变化且足以导致分类类别调整的，中国证监会有权根据有关情况及时对相关期货公司的分类进行调整。期货公司在持续经营过程中… 第二十八条 期货公司合并的，合并后的存续公司在上一年评价期内不存在本规定第二十四条所列违规情形，合并后的存续公司可以自收到中国证监会核准期货公司合并的批复文件之日起，申请将…

第五章 组织实施

第二十九条 期货公司分类评价采取期货公司自评、相关单位初评、评审委员会复核和评审、中国证监会确定评价结果的方法。 第三十条 期货公司分类评价每年开展1次。持续合规状况、风险管理能力和持续合规风控满分激励等的评价指标以上一年度5月1日至本年度4月30日为评价期。其余评价事项以上一年度1… 第三十一条 期货公司应当按照本规定进行自评，上报以下材料： 第三十二条 中国证监会派出机构根据日常监管掌握的情况，对期货公司持续合规状况、风险管理能力和特殊情形激励的自评结果进行初评和评价计分。 第三十三条 在初评过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。中国期货市场监控中心、中国期货业协会应当对相关数据进行校验并就数据差异与… 第三十四条 中国证监会对其派出机构、中国期货市场监控中心、中国期货业协会上报的初评材料进行复核，并根据复核结果评审确定期货公司的具体分值和类别的初步结果，书面告知期货公司。 第三十五条 期货公司因不可抗力等特殊情形，认为有必要申请扣分豁免的，应当提交相应证明材料，经公司住所地中国证监会派出机构同意后以派出机构名义上报中国证监会。 第三十六条 期货公司对复核和评审确定的持续合规状况、风险管理能力和特殊情形激励的评价结果有异议的，可在收到分类结果通知之日起10个工作日内提出书面申诉。期货公司提出书面申诉… 第三十七条 申诉期结束后，期货公司分类结果由中国证监会确定并生效。

第六章 分类结果的使用

第三十八条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、监管政策实施、现场检查和非现场检查频率等方面予以差异化安排，对不同类别期货公司按照不同的标准计算… 第三十九条 期货公司分类结果可以作为期货公司及其子公司增加业务类型的审慎性考量因素。 第四十条 期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的审慎性考量因素。 第四十一条 期货公司分类结果将作为确定期货交易者保障基金不同缴纳比例的依据。 第四十二条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、中国期货市场监控中心、证券期货行业自律组织等使用。

第七章 附则

第四十三条 本规定下列用语的含义： 第四十四条 本规定自2025年9月12日起施行。2022年8月12日施行的《期货公司分类监管规定》（证监会公告〔2022〕43号）同时废止。