期货公司分类评价规定（2025年） 第二十五条

第二十五条 期货公司在评价期内存在以下情形的，中国证监会可视情节轻重将公司类别下调1至3个级别；情节严重的，评为D类：

股东虚假出资或者抽逃出资；

超范围经营；

占用、挪用客户资产；

开展业务严重违规，引发重大风险或者造成恶劣影响；

恶意规避监管，包括向监管部门报送的材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不配合现场检查或者调查，隐藏违规事实等。