首页 证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）（2008年） 第三章 证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）（2008年） 第三章 第三章 业务规则 第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 第十五条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。 第十六条 证券公司应当自行推广集合计划，或者委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合计划。 第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广… 第十八条 证券公司、代理推广机构应当按照经核准的集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品… 第十九条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所。 第二十条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。 第二十一条 禁止通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。 第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机… 第二十三条 证券公司以自有资金参与集合计划，应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。集合计… 第二十四条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户… 第二十五条 证券公司应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。 第二十六条 集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。 第二十七条 集合计划成立应当具备下列条件： 第二十八条 证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。 第二十九条 资产托管机构应当依据中国证监会的批准文件，按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户。 第三十条 证券公司应当与证券登记结算机构签订协议，委托其担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。 第三十一条 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易单元进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地中国证监会派出机构备案。 第三十二条 集合计划资产估值等会计核算业务，应当由证券公司办理，资产托管机构复核。 第三十三条 集合计划的规模、投资范围、投资比例，应当符合《试行办法》及本细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。 第三十四条 单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%。证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。 第三十五条 集合计划应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。 第三十六条 集合计划存续期间，客户不得少于2人；计划资产净值不得连续20个交易日低于1亿元人民币。 第三十七条 集合计划存续期间，证券公司、证券登记结算机构、代理推广机构不得为客户办理集合计划份额转让事宜，法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。 第三十八条 集合计划发生的费用，可以按照集合资产管理合同的约定，在计划资产中列支。集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在计划资产中列支。 第三十九条 证券公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。 第四十条 证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露1次集合计划份额净值。 第四十一条 集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。 第四十二条 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报证券公司住所地中国证监会派出机… 第四十三条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60日内，按照集合资产管理合同约… 第四十四条 集合资产管理合同需要变更的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出集合计划的权利，并对相关后续事项作出合理安排。 第四十五条 集合计划展期应当符合下列条件： 第四十六条 中国证监会同意展期的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。 第四十七条 集合计划存续期届满，不符合本细则规定的成立条件和展期条件的，不得展期。 第四十八条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式，以及单个客户大额退出的预… 第四十九条 有下列情形之一的，集合计划应当终止： 第五十条 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约… 第五十一条 证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、… 第十三条 目录 第十四条