关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定（2023年）

为贯彻落实《证券期货规章制定程序规定》等要求，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。经过清理，中国证监会决定： 一、 对6部规范性文件的部分条款予以修改。（附件1） 二、 对23部规范性文件予以废止。（附件2） 三、 对12件部函等文件予以废止。（附件3） 本决定自公布之日起施行。 附件：1． 中国证监会决定修改的规范性文件 2． 中国证监会决定废止的规范性文件 3． 中国证监会决定废止的部函等制度文件 附件1 一、 将《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》前言第一段中的“《首次公开发行股票并上市管理办法》、《科创板… 二、 将《科创属性评价指引（试行）》前言中的“《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》”修改为“《首次公开发行股票注册管理办法》”。 三、 将《存托凭证存托协议内容与格式指引（试行）》第一条修改为：“为规范存托凭证存托协议的订立，明确存托协议各方当事人的权利和义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民… 四、 将《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》第二条第三款中的“转板属于股票上市地的变更，不涉及股票公开发行，依法无需经中国证监会核准或注册，由上交所… 五、 将《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》第四条修改为：“在境内公开发行上市存托凭证的，境外基础证券发行人应当依法经境内证券交易所审核，并报中国证监会注… 六、 将《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》第一条修改为：“为规范在香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）上市的境内股份有限公司（以下简称H股公司）… 《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》等6部规范性文件根据本决定作相应修改，重新公布。 附件2 一、 关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998年2月22日证监〔1998﹞5号） 二、 超额配售选择权试点意见（2001年9月3日证监发〔2001〕112号） 三、 关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日证监发〔2001〕144号） 四、 中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（2006年5月18日证监发〔2006〕51号） 五、 关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定（2007年7月17日证监会公告〔2007〕93号根据2017年12月7日证监会公告〔2017〕16号… 六、 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（2009年6月10日证监会公告〔2009〕13号） 七、 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009年7月9日证监会公告〔2009〕16号根… 八、 关于深化新股发行体制改革的指导意见（2010年10月11日证监会公告〔2010〕26号） 九、 关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（2012年4月28日证监会公告〔2012〕10号） 十、 关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引（2012年12月20日证监会公告〔2012〕45号） 十一、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2013年12月2日证监会公告〔2013〕44号根据2014年3月21日证监会公告〔2014〕11号《关于修改〈… 十二、 关于加强新股发行监管的措施（2014年1月12日证监会公告〔2014〕4号） 十三、 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2014年4月20日证监会公告〔2014〕15号根据2017年12月7日证监会公告〔2017〕16号《… 十四、 关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见（2015年11月24日证监会公告〔2015〕27号） 十五、 关于加强发审委委员履职回避管理的规定（2017年修订）（2017年1月14日证监会公告〔2017〕1号） 十六、 关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定（2017年修订）（2017年1月14日证监会公告〔2017〕1号） 十七、 中国证监会发行审核工作预约接待办法（2017年1月14日证监会公告〔2017〕2号） 十八、 公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号——创新试点红筹企业财务报告信息特别规定（试行）（2018年6月6日证监会公告〔2018〕12号根据2020年3月20… 十九、 中国证监会科技创新咨询委员会工作规则（试行）（2018年6月6日证监会公告〔2018〕16号） 二十、 关于试点创新企业实施员工持股计划和期权激励的指引（2018年6月6日证监会公告〔2018〕17号） 二十一、 《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第13号（2018年7月10日证监会公告〔2018〕… 二十二、 科创板上市公司重大资产重组特别规定（2019年8月23日证监会公告〔2019〕19号） 二十三、 创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定（2020年6月12日证监会公告〔2020〕36号根据2021年9月18日证监会公告〔2021〕21号《关于修改〈创业板… 附件3 一、 关于社保基金行投〔2002〕22号文的复函（发行监管函〔2002〕99号） 二、 关于做好询价工作相关问题的通知（发行监管函〔2006〕38号） 三、 关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（证监国合字〔2007〕10号） 四、 关于战略配售有关问题的通知（发行监管函〔2007〕92号） 五、 关于切实落实保荐制度各项要求，勤勉尽责，提高尽职调查工作质量的通知（发行监管函〔2010〕121号） 六、 关于组织对新股发行承销工作进行检查的通知（发行监管部函〔2014〕473号） 七、 发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答 八、 发行监管问答——关于优先股和创业板再融资发行承销相关问题的解答 九、 发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答 十、 股票发行审核标准备忘录第16号——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求 十一、 股票发行审核标准备忘录第18号——对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求 十二、 关于新股发行定价相关问题的通知