首页 上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）（2022年） 第四章 公司治理 第四节 上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）（2022年） 第四节 第四章 公司治理 第四节 董事会秘书 4.4.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。 4.4.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责： （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二） 负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三） 筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向本所报告并披露； （五） 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复本所问询； （六） 组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、本所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七） 督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议… （八） 负责公司股票及其衍生品种变动管理事务； （九） 法律法规和本所要求履行的其他职责。 4.4.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 4.4.4 上市公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） 本规则第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事、监事或者高级管理人员的情形； （二） 最近3年受到过中国证监会的行政处罚； （三） 最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评； （四） 本公司现任监事； （五） 本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 4.4.5 上市公司应当在首次公开发行的股票上市后3个月内或者原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。 4.4.6 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并向本所报告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责… 4.4.7 上市公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事… 4.4.8 上市公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向本所提交下列资料： （一） 董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本规则规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容； （二） 董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件； （三） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （四） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向本所提交变更后的资料。 4.4.9 上市公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。 4.4.10 董事会秘书具有下列情形之一的，上市公司应当自相关事实发生之日起1个月内将其解聘： （一） 出现本规则第4.4.4条规定的任何一种情形； （二） 连续3个月以上不能履行职责； （三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失； （四） 违反法律法规、本所相关规定和公司章程等，给公司、投资者造成重大损失。 4.4.11 上市公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与本所联系，以上市公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 目录 4.4.1