关于修改、废止部分证券期货规章的决定（2022年）

为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。经过清理，中国证监会决定： 一、 对8部规章的部分条款予以修改。（附件1） 二、 对1部规章予以废止。（附件2） 本决定自公布之日起施行。 附件：1． 中国证监会决定修改的规章 2． 中国证监会决定废止的规章 附件1

一、 将《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第一条修改为：“为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。”

二、 将《期货公司风险监管指标管理办法》第一条修改为：“为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）、《期货交易管理条例》，制定本办法。”

三、 将《期货投资者保障基金管理办法》名称修改为《期货交易者保障基金管理办法》。

第一条 修改为：“为保护期货交易者的合法权益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）、《期货交易管理条例》制定本办法。” 第二条 、第三条、第七条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条中“投资者”修改为“交易者”，“投资”修改为“交易”。

四、 将《期货公司期货投资咨询业务试行办法》名称修改为《期货公司期货交易咨询业务办法》。

第三条 修改为：“期货公司从事期货交易咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货交易咨询业务资格；期货公司从事期货交易咨询业务的人员应当符合相关从业条件。

第二章 名称修改为：“公司业务资格和人员从业管理”。

五、 将《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第一条修改为：“为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。”

六、 将《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》第七条第一款修改为：“证券期货专业报刊、经济类报刊刊发本规定第三条所述第（五）项信息时，必须对撰稿人是否符合证券投资咨询、期货交易咨询业务相关从业要求进行审查，撰稿人不能提供证明文件时，其稿件不得刊发。”

七、 将《证券期货业反洗钱工作实施办法》第一条修改为：“为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。”

八、 将《证券期货投资者适当性管理办法》第一条修改为：“为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。”

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》等8部规章根据本决定作相应修改，重新公布。 附件2