首页 中国保险监督管理委员会行政处罚程序规定（2017年） 第三章 中国保险监督管理委员会行政处罚程序规定（2017年） 第三章 第三章 立案与调查 第一节 立案 第十九条 中国保监会及派出机构发现当事人涉嫌违反有关保险法律、行政法规和中国保监会规定，依法应当受到行政处罚且有权管辖的，应当予以立案。 第二十条 立案应当填写《行政处罚立案审批表》，由中国保监会案件调查部门负责人或者派出机构负责人批准。 第二十一条 中国保监会或者派出机构应当及时指定案件调查人员。 第二节 调查取证 第二十二条 调查人员应当对案件事实进行全面、客观、公正的调查，并依法充分收集证据。 第二十三条 调查人员调查取证时，不得少于2人，并应当向当事人或者有关人员出示中国保监会或者派出机构合法证件和监督检查、调查通知书。 第二十四条 行政处罚证据包括： 第二十五条 调查人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为书证。调取原始证据有困难的，可以收集复制件、影印件、节录本等，并直接标明或者以适当方式标明“经核对与原件无误”，由… 第二十六条 调查人员收集视听资料，应当提取视听资料的原始载体，并应当符合下列要求： 第二十七条 调查人员收集电子数据，应当提取电子数据原始载体，附有数据内容、收集时间和地点、收集过程、收集人等情况的说明，由原始数据持有人签名或者盖章。 第二十八条 调查人员可以依法要求当事人及证人提供证明材料或者与违法行为有关的其他材料，并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章。 第二十九条 调查人员可以询问当事人及证人。询问应当个别进行，不得同时询问两个或者两个以上当事人、证人。询问前应当告知其有如实陈述事实、提供证据的义务。 第三十条 调查人员对涉嫌违法的物品进行现场勘验时，应当有当事人在场，并制作现场勘验笔录；当事人拒绝到场的，应当在现场勘验笔录中注明。 第三十一条 抽样取证，应当有当事人在场，并开具物品清单，由调查人员和当事人签名或者盖章。 第三十二条 对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料可以予以封存。 第三十三条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以采取先行登记保存措施。 第三十四条 先行登记保存证据的，应当签发《先行登记保存证物通知书》，填写《登记保存物品清单》，由当事人签字或者盖章确认，并加封中国保监会或者派出机构先行登记保存封条，就地由… 第三十五条 委托相关派出机构协助调查、取证的，必须出具书面委托证明，受委托的派出机构应当积极予以协助。 第三十六条 案件调查可以聘请资信良好的会计师事务所和律师事务所等社会中介机构参与，但必须要求其出具专业报告。 第三十七条 对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经中国保监会主要负责人或者派出机构主要负责人批准，可以申请人民法院予以冻结或… 第三十八条 案件调查终结，应当制作案件调查报告，案件调查报告至少包括下列内容： 第三十九条 案件调查结束后，对依法应予行政处罚的违法行为，案件调查部门对《行政处罚立案审批表》、案件调查报告、证据等案件卷宗材料进行整理，案件移交进入审理程序。卷宗材料不够… 第四十条 发现违法事实涉嫌犯罪，依法需要追究刑事责任的，案件调查部门应当依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》《中国保监会关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的规定》… 第十八条 目录 第一节