首页 证券公司治理准则（试行）（2003年） 第五章 证券公司治理准则（试行）（2003年） 第五章 第五章 经理层人员 第五十二条 本准则所称经理层人员，是指除董事长、副董事长、监事长、副监事长之外的其他证券公司高级管理人员。 第五十三条 证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。 第五十四条 证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。 第五十五条 经理层人员应当为专职人员，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。 第五十六条 经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。 第五十七条 证券公司应当设总经理，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。 第五十八条 证券公司应当制定总经理工作细则，报董事会批准后实施。 第五十九条 总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。 第六十条 证券公司经理层应当建立责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，并建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制，及时处理或纠正内部控制中存在的缺陷… 第六十一条 证券公司应按照中国证监会的有关规定，由专门的经理层人员负责监督检查部门的工作，并不得兼管其他业务部门。 第五十一条 目录 第五十二条