首页 深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）（2022年） 2． 2.6条规定暂缓披露、免于披露其信息的，应当符合下列条件： 第三章 深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）（2022年） 第三章 2． 2.6条规定暂缓披露、免于披露其信息的，应当符合下列条件： 第三章 股票及其衍生品种的上市与变动管理 第一节 首次公开发行股票上市 3.1.1 发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市， （一） 股票已公开发行； （二） 具备健全且运行良好的组织机构； （三） 具有持续经营能力； （四） 公司股本总额不少于五千万元； （五） 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司 （六） 公司及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、 （七） 最近三个会计年度财务会计报告均被出具无保留意见 （八） 本所要求的其他条件。 3.1.2 发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市，应 （一） 上市申请书； （二） 中国证监会关于同意其股票首次公开发行的文件； （三） 申请股票上市的董事会决议和股东大会决议； （四） 公司营业执照复印件； （五） 公司章程； （六） 经会计师事务所审计的发行人最近三个会计年度的财 （七） 发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算 （八） 发行结束后，会计师事务所出具的验资报告； （九） 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况说明 （十） 发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料； （十一） 发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重 （十二） 首次公开发行前已发行股份持有人所持股份已在结 （十三） 本规则第3.1.5条所述承诺函； （十四） 最近一次的招股说明书； （十五） 按照有关规定编制的上市公告书； （十六） 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书； （十七） 律师事务所出具的法律意见书； （十八） 本所要求的其他文件。 3.1.3 发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保证向 3.1.4 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行 3.1.5 发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市时， （一） 转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所 （二） 因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人 （三） 本所认定的其他情形。 3.1.6 本所在收到发行人提交的本规则第3.1.2条所列全 3.1.7 本所设立上市委员会对上市申请进行审议，作出独 3.1.8 首次公开发行的股票上市申请获得本所同意后，发 （一） 上市公告书； （二） 公司章程； （三） 法律意见书； （四） 上市保荐书； （五） 本所要求的其他文件。 上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。 第二节 上市公司股票及其衍生品种的发行与上市 3.2.1 上市公司向本所申请办理向不特定对象发行股票、 （一） 中国证监会关于同意其发行的文件； （二） 全部发行申报材料； （三） 发行的预计时间安排； （四） 发行具体实施方案和发行公告； （五） 招股说明书或者其他发行募集文件； （六） 本所要求的其他文件。 3.2.2 上市公司应当按照中国证监会有关规定，编制并及 3.2.3 发行完成后，上市公司可以向本所申请所发行股票、 3.2.4 上市公司股东认购公司发行的新股，应当遵守法律 3.2.5 上市公司申请新股、可转换公司债券在本所上市时， 3.2.6 上市公司向本所申请新股上市，应当提交下列文件： （一） 上市申请书； （二） 按照有关规定编制的上市公告书； （三） 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书； （四） 发行结束后，会计师事务所出具的验资报告； （五） 结算公司对新增股份已登记托管的书面确认文件； （六） 董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告（如适用）； （七） 本所要求的其他文件。 3.2.7 上市公司向本所申请可转换公司债券上市，应当提 （一） 上市申请书； （二） 申请可转换公司债券上市的董事会决议； （三） 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书（如适用）； （四） 法律意见书； （五） 发行结束后，会计师事务所出具的验资报告； （六） 结算公司对可转换公司债券已登记托管的书面确认文 （七） 受托管理协议； （八） 本所要求的其他文件。 3.2.8 上市公司在本所同意其新股、可转换公司债券等证 （一） 上市公告书； （二） 股份变动报告书（适用于新股上市）； （三） 本所要求的其他文件和事项。 第三节 股票及其衍生品种解除限售 3.3.1 投资者持有的下列有限售条件的股票及其衍生品种 （一） 首次公开发行前已发行的股份； （二） 上市公司向特定对象发行的股票及其衍生品种； （三） 其他根据法律法规、本规则及本所其他规定存在限售 3.3.2 投资者出售已解除限售的股票及其衍生品种应当严 3.3.3 上市公司及其投资者应当关注限售股票及其衍生品 3.3.4 投资者申请限售股票及其衍生品种解除限售的，应 （一） 限售期已满； （二） 解除限售不影响该投资者履行作出的有关承诺； （三） 申请解除限售的投资者不存在对公司资金占用，公司 （四） 不存在法律法规、本规则及本所其他规定中规定的限 3.3.5 上市公司应当在本所受理股票及其衍生品种解除限 3.3.6 本所对股票及其衍生品种的解除限售事宜另有规定 第四节 股票及其衍生品种变动管理 3.4.1 上市公司投资者、董事、监事、高级管理人员等所 3.4.2 在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发 3.4.3 因上市公司股本变动，导致投资者在该上市公司中 3.4.4 投资者持有一个上市公司已发行的可转换公司债券 3.4.5 上市公司应当在可转换公司债券转换为股票的数额 3.4.6 上市公司涉及被要约收购，或者被公司董事、监事、 3.4.7 上市公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人 3.4.8 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 （一） 本公司股票上市交易之日起一年内； （二） 离职后半年内； （三） 承诺一定期限内不转让并在该期限内； （四） 法律法规、本所规定的其他情形。 公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任 3.4.9 上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司 3.4.10 上市公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5% 3.4.11 上市公司控股股东、持有5%以上股份的股东及其一 3.4.12 上市公司持有5%以上股份的股东及其一致行动人、 3.4.13 上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的 2.3.7 目录 第一节