关于保险业对不正当交易行为自查自纠工作进行检查评估的通知（2007年）

各保监局，各保险公司、保险资产管理公司：

开展治理商业贿赂专项工作以来，保险业按照党中央、国务院和保监会的部署要求，认真进行自查自纠，取得了阶段性成效。为了使自查自纠工作取得更加扎实的效果，根据中央治理…

（一）组织动员方面

1、建立领导和工作机构及职责分工的情况；

2、执行上级指示和工作部署的情况；

3、结合实际制定实施方案，并对工作任务分解，对工作进度、方法步骤等具体安排的情况；

4、采取哪些有效形式开展深入广泛的思想动员；

5、坚持定期分析形势，及时研究解决工作中遇到的困难和问题，制定有效可行的措施和办法的情况；

6、组织开展学习教育、了解掌握有关政策规定的情况。

（二）对照检查方面

1、调查摸底了解掌握本单位不正当交易行为的基本情况，以及工作资料和统计表（册）、相关数据的情况；

2、确定了哪些为自查自纠的重点环节、岗位和人员，查找出了哪些突出问题；

3、本单位不正当交易行为的主要表现形式、形成原因、发生的规律和特点是什么；

4、对照有关法律法规和保险规章制度，检查违反职业道德和市场规则、破坏公平竞争的情况；

5、对照加强管理规定，检查内控机制的有关情况；

6、查找工作人员利用职权参与或干预企业经营活动、谋取非法利益的情况；

7、查找工作人员玩忽职守、失职渎职以及其他不履行市场监管职责，放任、纵容甚至包庇搞不正当交易行为的情况；

8、查找监管工作及有关规章制度中的薄弱环节和漏洞的情况。

（三）纠正处理方面

1、查找出了哪些不正当交易行为，依纪依法进行纠正处理的情况；

2、有哪些拒不进行自查自纠或弄虚作假的行为，如何进行处理的；

3、涉及不正当交易行为的人员有哪些，依纪依法作了怎样的处理；

4、发现了多少商业贿赂案件和线索，如何进行调查核实的，涉嫌犯罪的是否按照规定及时移送司法机关，具体情况如何。

（四）落实整改方面

1、是否针对查找出的问题提出了整改方案，确定了整改重点，落实了整改责任，明确了整改质量要求，具体情况如何；

2、通过自身努力整改了哪些问题，还有哪些问题暂时不能解决，是如何进行安排的；

3、进行整改和督促检查的情况；

4、督促整改落实不好单位和个人进行“补课”的情况；

5、针对问题产生的症结提出了哪些从源头上防治的措施和办法；

6、哪些不正当交易行为得到了控制，经营理念、经营机制、增长方式有了怎样的转变。

（一）认真制定检查评估细则。各单位要根据检查评估的内容，结合本单位实际，详细制定开展检查评估工作的细则。要设定具体的考核指标，力求通过量化分析，作出定性判断。既要突出…

各保监局、保险公司制定的检查评估细则，须报中国保监会治理商业贿赂领导小组办公室备案。

（二）认真进行自评。各单位要根据检查评估细则，对自查自纠工作情况逐方面逐条款认真进行自评，并将自评情况逐级向上报告。请各保监局、保险公司于2007年6月15日前，向中…

（三）认真组织核查。各保监局要对辖区保险企业、保险公司上级单位要对下级单位的自评报告认真审查，并在此基础上组织专门力量，通过听取汇报、核查相关资料、征求群众意见、开展…

（一）切实加强组织领导。对不正当交易行为自查自纠工作的检查评估，是治理商业贿赂专项工作的关键环节和重要步骤，各单位一定要高度重视，把这项工作作为当前治理商业贿赂专项工…

（二）认真纠正存在问题。对自查自纠工作中存在的问题，要按照党风廉政建设责任制的要求，明确责任主体，认真加以纠正。对开展自查自纠工作认识不到位、存在畏难情绪的，要进一步…

（三）重视搞好沟通协调。各保监局以及保险企业要重视加强与当地工商、税务和司法部门的沟通和联系，主动征求意见和建议，不断改进工作、完善制度；要切实加强与当地治理商业贿赂…

各保监局应将此通知转发至辖区保险中介机构。

一、检查评估的内容