证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定（2025年）

第一条 为规范证券期货违法行为举报，鼓励“吹哨人”提供重大违法行为线索，加大对证券期货违法行为的打击力度，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》… 第二条 本规定所称“吹哨人”，是指了解证券期货违法行为情况、掌握线索及证据，愿意为保护投资者合法权益担当责任，主动向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）提供证券… 第三条 中国证监会对“吹哨人”提供的线索，遵循依法秉公处理，分级负责办理，严格保密信息，充分保护“吹哨人”合法权益的工作原则。 第四条 “吹哨人”可以通过中国证监会公布的网络平台、邮寄地址等渠道，提供有关个人或者单位涉嫌证券期货违法行为的线索。 第五条 通过网络平台提供线索的，“吹哨人”应当准确提供本人姓名、有效身份证件、联系方式和地址等信息。“吹哨人”为单位的，应当准确提供单位名称、统一社会信用代码、通讯地址… 第六条 对“吹哨人”提供的证券期货违法行为线索，中国证监会及其派出机构、直属机构、交易场所、行业协会等单位按职责分工处理。 第七条 “吹哨人”提供的线索应当符合以下条件： 第八条 有下列情形之一的，不属于本规定的线索： 第九条 对于内部知情人员提供线索的，线索处理单位可征得内部知情人员同意后请其协助核查。 第十条 “吹哨人”可以通过网络平台查询线索处理程序性信息。线索处理单位不另行就线索处理情况答复或者告知“吹哨人”。 第十一条 中国证监会对“吹哨人”提供有效线索和关键证据，协助查处证券期货重大违法行为的，可以实施奖励。 第十二条 实名“吹哨人”提供严重破坏证券期货市场秩序，严重危害金融安全，严重侵害投资者合法权益的重大违法行为线索，事实清楚、证据有效，经查证属实，中国证监会及其派出机构已… 第十三条 有下列情形之一的，不予奖励： 第十四条 予以奖励的案件，每案按罚没款金额的3%进行奖励，并区分以下情形设置奖金上限：提供重大违法行为线索的，每案奖励金额最高不超过50万元；提供的案件线索在全国范围内有… 第十五条 多人分别提供同一违法行为线索的，综合考虑各“吹哨人”提供线索、事实和证据的重大性、有效性、充分性、及时性等因素，对“吹哨人”分配奖金。 第十六条 “吹哨人”主动交待其本人参与证券期货违法行为事实的，中国证监会在对其作出行政处罚时，依法依规予以从轻、减轻或者不予处罚处理，或者向有关司法机关提出对其给予从轻、… 第十七条 对行政处罚案件“吹哨人”予以奖励的，在行政处罚诉讼期限届满之后作出；当事人提出行政复议或者行政诉讼的，在相关法定程序完结、相应法律文书生效之后作出。对未经行政处… 第十八条 中国证监会根据奖励案件数量、奖励金额测算情况和当年部门预算情况批次实施“吹哨人”奖励工作。中国证监会公布拟奖励案件名单、奖励时间安排、确认登记程序等，拟奖励案件… 第十九条 中国证券投资者保护基金有限责任公司协助中国证监会办理“吹哨人”奖励相关工作。 第二十条 奖励资金纳入中国证监会部门预算，严格管理，规范支出。 第二十一条 对于“吹哨人”的姓名（名称）、证件号码、联系方式、工作单位、住所地址及其他可以识别“吹哨人”身份的信息，除依法使用外，均予严格保密。 第二十二条 负责处理线索的工作人员及其他相关人员应当严格遵守以下要求： 第二十三条 任何单位和个人不得以暴力、胁迫、诽谤、泄露个人隐私或者其他违法手段打击报复“吹哨人”，不得以解除、变更劳动合同或者其他方式阻拦、限制或者干扰内部知情人员提供违法… 第二十四条 “吹哨人”违反本规定第五条第二款的，依法承担法律责任；涉嫌构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。 第二十五条 对违反本规定第二十一条造成相关信息泄露及其他后果的责任人员，依情节轻重，按照相关规定追究行政责任；涉嫌构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。 第二十六条 线索处理单位的工作人员对“吹哨人”提供的重大违法行为线索，不履行职责、玩忽职守、徇私舞弊，影响查处工作的，视情节轻重依法依规作出处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依… 第二十七条 对违反本规定第二十三条的单位和人员，按照有关规定处理。 第二十八条 “吹哨人”与违法行为人串通，或者隐瞒存在本规定第十三条不予奖励情形，骗取奖励的，由中国证监会撤销奖励决定，收回已发放的奖金；违反相关法律法规的，依法追究行政法律… 第二十九条 “吹哨人”向中国证监会派出机构、直属机构提供违法行为线索的，派出机构、直属机构参照本规定处理。符合奖励条件的，按照本规定执行。 第三十条 本规定所称“以上”、“不超过”均包含本数。 第三十一条 本规定由中国证监会会同财政部解释。 本规定自公布之日起施行，2020年1月14日印发的《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（证监会公告〔2020〕7号）同时废止。