首页 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年） 2． 非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年） 2． 2． 分公司和代表处终止营业或关闭2.1 境内非银行金融机构分公司、代表处终止营业或关闭审批申请材料目录： （1） 申请书。应说明该分支机构的基本情况、申请终止营业或关闭的理由。 （2） 法人机构股东会、董事会或其他有权决定机构同意该分支机构终止营业或关闭的决议复印件，同时提交相关议案。 （3） 该分支机构终止营业或关闭的具体方案。包括现有资产、负债以及业务移交或处置方案，人员安置方案，具体工作的进度安排，负责市场退出工作的人员名单、简历等。 （4） 上级内部审计部门或外部审计机构出具的审计报告。 （5） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致的声明。 （6） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 （1） 机构关闭完成情况报告，包括注销工商、税务登记、缴回金融许可证等情况。 （2） 对外公告情况。 2.2 境外非银行金融机构驻华代表处申请关闭审批申请材料目录： （1） 申请书。由境外非银行金融机构董事长或总经理（首席执行官或总裁）签署，其中应说明申请关闭代表处的理由。 （2） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 （1） 机构关闭完成情况报告，内容应包括关闭工作的完成情况，注销工商、税务登记等情况。 （2） 对外公告情况。 四、 调整业务范围和增加业务品种 （一） 财务公司从事同业拆借等专项业务1.1财务公司从事同业拆借等专项业务资格审批申请材料目录： （1） 申请书。说明申请人经营情况、风险监管指标情况、申请的理由及符合许可条件情况。 （2） 可行性研究报告。内容至少包括拟开展业务的必要性、可行性分析，业务发展规划，风险控制措施，具体人员配备及分工情况。 （3） 新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。 （4） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意开办有关业务的决议复印件，同时提交相关议案。 （5） 申请人最近2个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复… （6） 拟开办业务的管理办法、操作规程和风险控制制度。 （7） 拟开办业务的信息系统建设或升级情况说明。 （8） 拟从事相关业务的人员名单、简历以及取得的相关专业资格证书复印件。 （9） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致的声明，财务公司及所属集团最近2年无重大违法违规记录的声明。 （10） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 （二） 金融租赁公司设立项目公司开展融资租赁业务2.1金融租赁公司设立项目公司开展融资租赁业务资格审批申请材料目录： （1） 申请书。说明申请人经营情况、风险监管指标情况以及申请的理由。 （2） 可行性分析报告。内容至少包括拟开展业务的必要性、可行性分析，业务发展规划，可能面临的风险及控制措施。 （3） 新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。 （4） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意设立项目公司开展融资租赁业务的决议复印件，同时提交相关议案。 （5） 申请人最近2个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复… （6） 设立项目公司开展融资租赁业务的管理制度，包括业务操作规程、风险管理和内部控制制度、会计核算制度、信息披露制度等。 （7） 拟从事相关业务的人员名单、拟承担工作职责及简历。 （8） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致的声明。 （9） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 （三） 非银行金融机构发行资本补充工具3.1各类非银行金融机构募集发行资本补充工具审批申请材料目录： （1） 申请书。说明申请人经营情况、风险监管指标情况、申请募集发行资本补充工具的理由及发行额度。 （2） 可行性研究报告。内容至少应包括申请人近3年的经营情况和财务、资金状况分析，最近3年资本补充情况，已发行债务的兑付情况，募集发行资本补充工具的必要性和可行性分析，… （3） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意发行资本补充工具的决议复印件，同时提交相关议案。 （4） 申请人最近3个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复… （5） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意的中长期资本规划，同时提交相关决议复印件。 （6） 申请人在主体资格、发行程序、申请材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 （7） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致的声明。 （8） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 （四） 非银行金融机构资产证券化业务4.1各类非银行金融机构资产证券化业务资格审批申请材料目录： （1） 申请书。说明申请人经营情况、风险监管指标情况、申请资产证券化业务的理由、目标定位和战略规划。 （2） 可行性研究报告。内容至少应包括我国开展资产证券化业务的宏观环境分析，申请人近3年的经营情况和信贷业务情况分析，申请人开展资产证券化业务的必要性和可行性分析，资产… （3） 新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。 （4） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意开办资产证券化业务的决议复印件，同时提交相关议案。 （5） 申请人最近2个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复… （6） 近3年无重大违法违规行为的声明。 （7） 资产证券化业务的管理制度，至少包括业务操作规程、会计核算制度、风险管理和内部控制制度，以及特定目的信托受托机构选任制度。 （8） 资产证券化业务的信息系统建设或升级情况说明。 （9） 资产证券化业务主管人员和主要业务人员的名单和履历。 （10） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 （11） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 （五） 非银行金融机构衍生产品交易业务5.1各类非银行金融机构衍生产品交易业务资格审批申请材料目录： （1） 申请书。包括申请人经营情况、风险监管指标情况、申请的理由以及申请的业务资格种类和具体的业务品种。 （2） 可行性研究报告。内容至少应包括申请人近3年的经营情况，开展衍生产品交易业务的必要性（应结合具体品种）和可行性分析，面临的风险及控制措施，业务计划书或交易展业计划… （3） 新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。 （4） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意开办衍生产品交易业务的决议复印件，同时提交相关议案。 （5） 申请人最近2个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复… （6） 衍生产品交易业务内部管理规章制度，内容至少包括： ① 衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前、中、后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划。 ② 衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标。 ③ 交易品种及其风险控制制度。 ④ 风险报告制度和内部审计制度。 ⑤ 衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度。 ⑥ 交易员守则。 ⑦ 交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制。 ⑧ 对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。 （7） 衍生产品交易的会计制度。 （8） 主管人员和主要交易人员名单、履历。 （9） 风险敞口量化或限额的授权管理制度。 （10） 交易场所、设备和系统的安全性测试报告。 （11） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致的声明。 （12） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 （六） 其他新业务6.1各类非银行金融机构开办其他新业务审批申请材料目录： （1） 申请书。说明申请人的经营情况、风险监管指标情况及申请的理由。 （2） 可行性研究报告。至少应包括以下内容：申请人近3年的经营情况、开办新业务的必要性和可行性分析，新业务的发展规划，面临的风险和控制措施，管理信息系统准备情况，具体人… （3） 新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。 （4） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意开办新业务的决议复印件，同时提交相关议案。 （5） 新业务的操作规程，内控及风险管理制度。 （6） 新业务管理人员、业务人员配备情况和简历。 （7） 新业务的信息系统建设或升级情况说明。 （8） 申请人最近2个会计年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复… （9） 近3年无重大违法违规行为的声明。 （10） 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 （11） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 五、 董事和高级管理人员任职资格核准 （一） 任职资格核准1.1非银行金融机构董事和高级管理人员任职资格核准申请材料目录： （1） 申请书。应简要介绍拟任人的基本情况及符合任职资格条件的情况，拟任人履职回避情况、兼职情况以及是否存在从业限制情况，拟任人受到监管机构或其他金融管理部门处罚的情况… （2） 任职资格申请表（见附件3）。 （3） 股东会、董事会或其他有权决定机构同意或推荐拟任人任职的决议复印件（拟任人在取得任职资格之前不得进行正式任命），同时提交相关议案。 （4） 拟任人原任职单位对拟任人的综合鉴定，或申请人对拟任人符合相应任职资格条件的考察报告（其中应说明所采用的考察方式、获得的证据和结论）；综合鉴定或考察报告的内容包括… （5） 拟任人身份证件（外籍人士为护照）复印件和所获得的最高学历学位证书复印件、专业资格证书复印件。如涉及境外 （6） 拟任人接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书。 （7） 拟任人签署的声明书： ① 本人及配偶不存在大额逾期债务未能偿还的声明。 ② 无故意或重大过失犯罪记录的声明。 ③ 非涉黑涉恶人员的声明。 ④ 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 ⑤ 拟任人存在兼职情况的，确认有足够时间和精力有效履行相应职责的声明。 （8） 拟任人最近3年担任金融机构董事长或高级管理人员的，还应提交最近职务的履职情况的审计报告复印件，报告应当至少包括对以下情况及其所负责任的评估结论：所任职机构或分管… （9） 如为外籍拟任人，应提供拟任人签署的保密协议。 （10） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 1.2 境外非银行金融机构驻华代表处首席代表任职资格核准申请材料目录： （1） 申请人授权签字人签署的致所在地监管局的申请书 （2） 申请人授权签字人签署的对拟任首席代表的授权书，该授权书应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。中华人民共和国缔结或者参加的国际公… （3） 申请人授权签字人签署的拟任人简历、身份证明复印件和学历证明复印件。复印件应加盖非银行金融机构单位公章或人事部门章，并注明与原件相符。 （4） 拟任人接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书。 （5） 拟任人签署的声明书： ① 本人及配偶不存在大额逾期债务未能偿还的声明。 ② 无故意或重大过失犯罪记录的声明。 ③ 非涉黑涉恶人员的声明。 ④ 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 （6） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 （二） 代为履职2.1非银行金融机构董事长、总经理代为履职报告材料目录： （1） 代为履职的报告。应简要介绍代为履职人员的基本情况及符合任职资格条件的情况，拟任人履职回避情况、兼职情况以及是否存在从业限制情况，拟任人受到监管机构或其他金融管理… （2） 代为履职人员情况表（格式与董事和高级管理人员任职资格申请表相同）。 （3） 对代为履职人员的品行、业务能力、管理能力、工作业绩以及是否存在涉黑涉恶情况等方面的综合鉴定（应盖出具鉴定的单位公章或人事部门章）。 （4） 代为履职人员身份证件（外籍人士为护照）复印件和所获得的最高学历、学位、专业资格证书复印件。如涉及国外（包括港澳台）学位（学历）的，需提交经中国教育部相关部门学历… （5） 股东会、董事会或其它有权决定机构同意或推荐拟任人任职的决议复印件，同时提交相关议案。 （6） 拟任人最近3年担任金融机构董事长或高级管理人员的，还应提交最近职务的履职情况的审计报告复印件，报告应当至少包括对以下情况及其所负责任的评估结论：所任职机构或分管… （7） 拟任人接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书。 （8） 代为履职人员签署的声明书： ① 本人及配偶不存在大额逾期债务未能偿还的声明。 ② 无故意或重大过失犯罪记录的声明。 ③ 非涉黑涉恶人员的声明。 ④ 确认所提供申请材料内容和相关数据真实、完整，复印件均与原件一致，对出具的所有声明或承诺均承担法律责任的声明。 ⑤ 拟任人存在兼职情况的，确认有足够时间和精力有效履行相应职责的声明。 （9） 金融监管总局按照审慎性原则规定的其他文件。 六、 申请材料格式要求申请人可自主选择通过线上或线下渠道办理业务。 （一） 电子文档报送内容及格式要求登录金融监管总局“互联网+政务服务”大厅填写许可申请并上传电子材料，电子材料应符合纸质材料相关要求。 （二） 纸质材料应符合的格式要求 （1） 申请材料正本一份。 （2） 申请材料的纸张应为标准A4纸张规格（需提供原件的历史文件除外）。 （3） 申请材料均须用中文书写，且字体不小于五号。如需提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。 （4） 申请材料应采用活页装订，且各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。 （5） 申请材料均应加盖公章，超过1页的应加盖骑缝章，复印件应盖“与原件相符”章。 （6） 申请书抬头应根据行政许可决定权限书写“国家金融监督管理总局”或“国家金融监督管理总局×××监管局”或“国家金融监督管理总局×××监管分局”。 （7） 申请材料应注明申请人的联系人姓名、办公电话、传真电话、手机号码、机构通讯地址和邮编、电子邮箱等。 附件 1非银行金融机构股东承诺书（模板） （一） 本公司有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求。本公司入股××非银机构的目的是。 （二） 本公司近2年无重大违法违规行为。 （三） 本公司非涉黑涉恶组织。 （四） 本公司及控股股东、实际控制人、最终受益人无故意或重大过失犯罪记录。 （五） 本公司及控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明。 （六） 本公司按照法律法规和金融监管总局规定履行出资义务。入股××非银机构的资金为自有资金，且资金来源合法，不存在以委托资金、债务资金等非自有资金入股的情形，不存在委托… （七） 本公司及控股股东、实际控制人、控股子公司、一致行动人、实际控制人控制或共同控制的其他企业作为主要股东入股非银机构（含本次出资）的家数未超过2家，其中对同一类型非… （八） 本公司向其他金融机构投资入股情况（入股金融机构名称、股份数额及比例。如有，请附件说明。没有请填无）：。 本公司的关联方、一致行动人向其他金融机构投资入股情况 （九） 本公司与关联方、一致行动人持有××非银机构的股权比例符合监管要求。 （十） 本公司与××非银机构的其他股东存在关联关系或者一致行动关系情况（如有，请附件说明其他股东名称、入股股份数额及比例。没有请填无）。 本公司与关联方、一致行动人持有 ××非银机构的股权比例为 。 （十一） 本公司不存在以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有××非银机构股份的行为，也不存在通过其他方式控制××非银机构股份或表决权的行为。 （十二） 本公司及控股股东、实际控制人无以下情形： 1． 公司治理结构与机制存在明显缺陷； 2． 关联企业众多，股权关系复杂且不透明、关联交易异常； 3． 核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多； 4． 现金流量波动受经济景气影响较大； 5． 资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平； 6． 代他人持有××非银机构股权； 7． 被列为相关部门失信联合惩戒对象； 8． 存在严重逃废银行债务行为； 9． 提供虚假材料或者作不实声明； 10． 因违法违规行为被金融监管部门或政府有关部门查处，造成恶劣影响； 11． 其他可能对××非银机构经营管理产生不利影响的情形。 （十三） 本公司向监管部门或××非银机构提供的有关资质条件、关联关系、入股资金等信息真实、有效、完整、准确。 （十四） 本公司承担因提供虚假信息或不实声明造成的后果。 二、 合规类承诺 （一） 本公司严格按照法律法规、监管规定和公司章程行使出资人权利，履行出资人义务，不滥用股东权利，不干预××非银机构的日常经营事务，不向××非银机构施加不当的指标压力，… （二） 本公司遵守法律法规和金融监管总局关于关联交易的相关规定，当关联关系发生变化时及时向××非银机构报告。不与××非银机构进行违规、不当关联交易，不谋求优于其他股东、… （三） 本公司建立有效的风险隔离机制，防止风险在本公司、××非银机构以及本公司其他关联机构之间传染和转移。 （四） 本公司对与××非银机构和其他关联机构之间董事会成员、监事会成员和高级管理人员的交叉任职进行有效管理，防范利益冲突。 （五） 本公司遵守法律法规和金融监管总局关于非银机构股权质押的相关规定，质押持有的××非银机构股权时不损害其他股东和非银机构的利益。（金融租赁公司、财务公司、汽车金融公… （六） 本公司除法律法规、监管规定的特殊情形外，自取得××非银机构股权之日起5年内不转让所持有的股权。本公司在法律法规许可条件下转让所持有的××非银机构股权，将告知受让… （七） 本公司遵守法律法规和监管要求，及时、准确、完整地向非银机构报告相关信息，充分披露相关信息，接受社会监督。 （八） 拟设财务公司的企业集团承诺将按照监管部门要求报送自身经营情况、财务报表等相关材料。 （九） 作为金融租赁公司、财务公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司主要股东的承诺不将所持有的××非银机构股权质押或设立信托。 （十） 如违反《金融资产管理公司条例》《企业集团财务公司管理办法》《金融租赁公司管理办法》《汽车金融公司管理办法》《消费金融公司试点管理办法》《货币经纪公司试点管理办法… 三、 尽责类承诺（财务公司母公司及控股股东、除货币经纪公司外的其他非银机构主要股东提供本项承诺） （一） 本公司在必要时向××非银机构补充资本，并通过× （二） 本公司在××非银机构出现流动性问题时不撤资，并尽可能提供流动性支持。 （三） 本公司支持××非银机构董事会制定的恢复处置计划并履行必要义务。 （四） 如××非银机构发生重大风险事件或重大违法违规行为被金融监管总局或其派出机构采取风险处置或接管等措施的，本公司将积极配合金融监管总局或其派出机构开展风险处置等工作… 公司盖章及法定代表人签名（法人股东）： 1． 机构名称（Applicant’s registered name） 2． 注册地、注册时间（Date and place of registration） 3． 申请前 3 年末主要财务数据（单位：万美元） 4． 董事长和总经理姓名（Full name of the chairman and CEO） 5． 主要股东（Top 10 shareholders） 二、 代表机构情况（generalsituationofappliedoffice） 1． 申请设立代表机构中、外文名称（Full name of office） 2． 申请设立代表机构所在城市（City of office） 3． 代表机构工作范围（Applied activities） 4． 首席代表姓名（详细材料附后） 5． 代表处其他成员（Other staff of applied office） 6． 其他（Other remarks， if necessary） 1． 本表所称代表处指境外非银行金融机构在中国境内设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。 The “Office” referred in this Form is the outlet of a foreign non-bank financial… 4． 首席代表详细资料包括由董事长或总经理签署的授权书；首席代表简历；首席代表身份证明；首席代表学历证明；首席代表无不良记录声明等材料。 Detailed materials needed to get approval for appointed chief representative inc… 1． 政治面貌、是否拥有外国永久居留权栏目由中国公民填写。 2． 最高学历及学位、专业技术职称/资格栏目应与申请材料中提供的学历、学位及职称/资格证书复印件一致。 3． 学习及培训简历，学习简历从最早接受高等教育的经历开始填写 4． 工作简历的时间应连续填写，如中间有未工作的时段，应填写“未工作”或“无工作”。 5． 家庭主要成员及重要社会关系包括父母、配偶、子女和兄弟姐妹。 6． 表格中不应留有空白内容，没有内容的栏目应填“无”。 7． 代为履职人员情况表按照本表格式填报，“拟任职机构及职务”填写代为履职的职务。 1.2 目录 （1）