非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求（2023年） （6）

（6） 拟任人最近3年担任金融机构董事长或高级管理人员的，还应提交最近职务的履职情况的审计报告复印件，报告应当至少包括对以下情况及其所负责任的评估结论：所任职机构或分管部门的经营、内部控制、风险管理情况以及重大案件、重大风险情况，是否存在违法、违规、违纪行为和受处罚、受处分等不良记录的信息。暂时无法提供的，应在作出代为履职人员指定决定之日起30日内补充提交。