证券投资基金销售管理办法（2004年） 第五十九条

第五十九条 基金管理人从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：

未按照本办法第四十条第三款的规定履行监督检查义务；

未按照本办法第四十五条第二款的规定向代销机构支付报酬并核算、记账；

未按照本办法第四十八条的规定报送代销协议；

未按照本办法第四十九条的规定进行自查，并编制专项监察稽核报告；

未按照本办法第五十条的规定检查基金销售活动的合法合规情况，并做专项说明。