首页 证券公司高级管理人员管理办法（2004年） 第五章 证券公司高级管理人员管理办法（2004年） 第五章 第五章 法律责任 第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。 第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。 第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告… 第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。 第四十条 目录 第四十一条