证券公司高级管理人员管理办法（2004年） 第四十三条

第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：

公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；

损害客户合法权益；

向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；

未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；

未按规定履行报告、备案义务；

未按规定对离任高管人员进行离任审计。