首页 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年） 第一章 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年） 第一章 第一章 总则 第一条 为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法… 第二条 证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。 第三条 证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。 第四条 证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。 第五条 中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理。 第六条 中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事和高管人员进行自律管理。 目录 第一条