证券公司管理办法（2001年） 第二十二条

第二十二条 有下列情形之一的，不能取得证券从业资格：

有公司法第五十七条和证券法第一百二十六条规定的情形；

在申请证券从业资格前一年受过与金融业务有关的行政处罚的；

被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；

中国证监会认定的不适合从事证券业务的其他情形。