电子商业汇票系统危机处置预案（2018年）

1 总则 1.1 目的和依据 （1） 为提高应对电子商业汇票系统危机的能力，规范电子商业汇票系统危机处置程序，保障电子商业汇票业务的连续性和社会资金的安全，制定本预案。 （2） 本预案依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《电子商业汇票业务管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第2号发布）、《中国人民银行突发事件应急预案管理办法》（银发… 1.2 适用范围 1.3 突发事件 1.3.1 突发事件的定义 1.3.2 突发事件的分类 （1） 电子商业汇票系统国家处理中心、城市处理中心、前置机崩溃或被侵入。 （2） 电子商业汇票系统国家处理中心出现严重故障，预计恢复正常运行时间超过2小时或在电子商业汇票系统预定日终处理时点前无法恢复正常运行的，应定义为危机。 （3） 突发公共卫生事件、社会安全事件造成可用人力资源的操作限制，严重影响电子商业汇票系统相关业务的正常办理。 1.4 危机处置原则 （1） 业务连续性原则。应采取有效措施，保障电子商业汇票业务处理的连续性。 （2） 效率性原则。相关措施应及时快速，将可能造成的损失和影响控制在最小范围内。 （3） 数据完整性原则。应尽快查找丢失的业务数据，以保障数据完整性和资金安全。 （4） 可操作性原则。各项处置措施应符合实际，具有可操作性。 1.5 危机处置预案体系 （1） 国家处理中心危机处置预案。 （2） 城市处理中心危机处置预案。 （3） 系统参与者危机处置预案的相关部分。 2 组织机构 2.1 机构设置 2.1.1 上海票据交易所危机处置领导小组 2.1.2 系统参与者危机处置领导小组 2.2 机构职责 2.2.1 上海票据交易所领导小组的主要职责 （1） 研究决策电子商业汇票系统危机处置。 （2） 统一指挥电子商业汇票系统危机处置工作。 （3） 发布启动、结束电子商业汇票系统危机处置方案的命令。 （4） 统一负责相关信息发布。 （5） 向中国人民银行报告电子商业汇票系统危机及处置情况。 2.2.2 上海票据交易所领导小组办公室的主要职责 （1） 贯彻执行上海票据交易所领导小组的决策。 （2） 协调有关单位做好电子商业汇票系统危机处置工作。 （3） 收集有关电子商业汇票系统危机处置的情况。 （4） 起草有关文件。 2.2.3 系统参与者领导小组的主要职责 （1） 执行上海票据交易所领导小组发布的有关电子商业汇票系统危机处置命令。 （2） 及时向上海票据交易所领导小组报告有关情况。 （3） 决策和指挥本单位相关业务系统的危机处置。 3 预防与预警 3.1 预防机制的定义 3.1.1 建立和完善灾难备份系统或机制 （1） 上海票据交易所应研究建立与电子商业汇票系统相关的灾难备份系统，定期或不定期地进行生产环境切换到灾难备份环境的演练，保障灾难备份系统在危机情况下能快速、高效地投入… （2） 系统参与者应建立健全与电子商业汇票系统相关的灾难备份机制。 3.1.2 建立和完善运行维护机制 3.1.3 妥善留存相关业务资料 3.1.4 开发灾难比对软件 3.2 预警机制的定义 3.2.1 预警信息来源 （1） 系统运行异常信息是指电子商业汇票系统在运行过程中，其硬件设备、应用软件、通讯网络等出现异常情况的信息。 （2） 外部事件信息是指可能影响电子商业汇票系统正常运行的自然灾害、事故灾难、突发公共卫生事件、突发社会安全事件等信息。 3.2.2 预警信息的收集和报告 （1） 电子商业汇票系统业务部门和运行部门负责收集系统运行异常信息，并向本单位领导小组或其办公室报告。 （2） 上海票据交易所领导小组办公室负责收集外部事件信息，并向上海票据交易所领导小组报告。 3.2.3 预警信息分析与行动 4 报告与指挥 4.1 报告 4.1.1 报告时间要求 4.1.2 报告程序 （1） 电子商业汇票系统国家处理中心和城市处理中心发生危机时，电子商业汇票系统运行部门应立即向上海票据交易所领导小组办公室报告。 （2） 前置机、系统参与者相关业务系统发生重大故障时，应立即向系统参与者领导小组报告，并由系统参与者领导小组向上海票据交易所领导小组报告。 （3） 上海票据交易所领导小组应将有关情况报告中国人民银行。 4.1.3 报告内容 （1） 危机发生的单位、时间和地点。 （2） 危机性质和原因。危机的性质包括应用系统故障、数据库故障、网络故障、自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等。能说明危机原因的，应予以详细说明。 （3） 危机的影响程度。包括危机发生后对系统运行造成的影响程度、影响范围等。 （4） 现场处置情况。包括现场组织指挥、先期处置措施、系统修复等情况。 （5） 启动危机处置方案的请求。报告单位应根据危机情况，提出启动危机处置方案的请求。 4.1.4 报告形式 4.2 领导小组决策 4.2.1 决策原则 （1） 划分事权，分级决策。 （2） 快速反应，研究决策。 （3） 措施得当，果断决策。 4.2.2 决策程序 （1） 上海票据交易所领导小组决策程序。 （2） 系统参与者领导小组决策程序。 4.3 指挥流程 （1） 根据上海票据交易所领导小组的决策，上海票据交易所领导小组办公室负责向上海票据交易所相关业务部门、技术和场务部门以及系统参与者领导小组传达启动危机处置方案的命令；… （2） 上海票据交易所业务部门接到命令后，负责协调、指挥危机处置业务方案的实施；收集、整理危机处置业务方面的信息，上报上海票据交易所领导小组办公室；根据实际情况及时调整… （3） 上海票据交易所技术部门接到命令后，负责协调、指导各单位危机处置技术方案的实施；收集、整理危机处置技术方面的信息，上报上海票据交易所领导小组办公室；根据实际情况及… （4） 上海票据交易所场务部门接到命令后，迅速组织有关人员按照危机处置方案进行操作；及时向上海票据交易所领导小组办公室报告应急处置方案的执行情况及问题，并提出改进建议。 （5） 系统参与者领导小组接到命令后，负责组织本单位的危机处置工作，及时向上海票据交易所领导小组报告应急处置方案的执行情况及问题，并提出改进建议。 （6） 上海票据交易所领导小组办公室应对上海票据交易所相关业务部门、技术部门、场务部门和系统参与者领导小组上报的危机处置信息进行汇总、整理，并向上海票据交易所领导小组报… （7） 上海票据交易所领导小组根据上报信息，分析并决策；确认危机处置结束时，发布结束命令。 （8） 上海票据交易所领导小组汇总整理危机处置情况和处置结果，报告中国人民银行。 5 危机处置方案 5.1 危机处置具体方案 5.1.1 电子商业汇票系统国家处理中心危机的处置 5.1.1.1 核心节点重大故障的处置 （1） 实施技术救治。 （2） 业务应急处置。 （3） 系统紧急切换。 （4） 数据恢复。 （5） 系统恢复和业务恢复。 5.1.2 电子商业汇票系统城市处理中心的处置 5.1.2.1 电子商业汇票系统城市处理中心系统重大故障的处置 （1） 实施技术救治。 （2） 业务应急处置。 （3） 系统恢复和业务恢复。 5.1.2.2 再贴现系统重大故障的处置 （1） 实施技术救治。 （2） 应急业务处置。 （3） 数据恢复。 （4） 系统恢复和业务恢复。 5.1.3 前置机系统危机的处置 （1） 实施技术救治。 （2） 业务应急处置。 （3） 系统恢复和业务恢复。 5.1.4 系统参与者重大故障的处置 （1） 实施技术救治。 （2） 业务应急处置。 （3） 系统恢复和业务恢复。 5.1.5 突发公共卫生事件和社会安全事件应急处置 5.2 评估与改进 （1） 组织有关单位和部门对电子商业汇票系统危机发生的原因进行认真分析。 （2） 对电子商业汇票系统危机处置的具体情况进行评估、汇总。 （3） 对电子商业汇票系统危机处置的经验和教训进行总结，提出科学、合理的改进措施。 （4） 对电子商业汇票系统危机处置预案进行补充完善，提高预案的科学性、预见性和可操作性。 6 应急保障 6.1 人员保障 6.2 制度保障 7 预案培训与演练 7.1 预案培训 7.2 预案演练 8 附则 8.1 信息发布 8.2 预案的管理与完善 8.3 预案实施 本预案自印发之日起施行。