关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2012年）

第一条 为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条 证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。 第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。 第四条 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 第五条 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。 第六条 证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。 第七条 本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。 附件： 证券公司证券自营投资品种清单 附件 一、 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。 二、 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。 三、 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。 四、 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。 五、 经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。