公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司新股发行申请文件（2001年）
发布机关
证监会
效力
现行有效
各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，申请发行新股的上市公司：
为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司新股发行申请文件》，自发布之日起施行。中国证监会2000年4月3…
附件：
上市公司新股发行申请文件目录
第一条
为进一步规范上市公司新股发行（包括配股和增发）申请文件的报送行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《…
第二条
根据《上市公司新股发行管理办法》申请发行新股的上市公司（以下简称“发行人”），应当按照本准则的要求制作申请文件。
第三条
申请文件是上市公司为发行新股，向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送的必备文件。
第四条
发行人报送的申请文件应包括要求在指定报刊或网站披露的文件，以及不要求在指定报刊或网站披露的文件两个部分。发行申请经中国证监会核准且发行人按要求在指定报刊或网站披…
第五条
本准则规定须报送的申报材料是对发行申请文件的最低要求，发行人可视实际情况增加。申请文件目录（见附件）要求提供的某些材料对发行人确实不适用的，可不必提供，但应向中…
第六条
发行申请文件一经申报，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
第七条
发行人、主承销商及负责出具专业意见的律师、注册会计师以及注册资产评估师等应审慎对待所申报的材料和所出具的意见。发行人全体董事及有关中介机构应按要求在所提供的有关…
第八条
发行人主承销商应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。
第九条
发行人应根据中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对补充内容出具正式回复意见。有关中介机构应履行其对相关问题进行尽职调查或补充出具…
第十条
发行人报送发行申请文件，初次报送三份，其中一份按规定报送原件；在提交股票发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补交申请文件。
第十一条
纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文体一致。如原出文单位…
第十二条
发行申请文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第十三条
发行申请文件的封面应标有“×××股份有限公司配股（或增发）申请文件”字样。侧面应标注“×××股份有限公司配股（或增发）申请文件原件（或复印件）”字样。
第十四条
发行申请文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。
第十五条
申请文件中的页码必须与目录中的页码相符。页码标注的举例如，第四章4-1的页码标注为：4-1-1，4-1-2，4-1-3，......4-1-n。
第十六条
中国证监会核准前，发行人应按要求补充提供有关文件的原件及其复印件。
第十七条
在每次报送书面文件（包括配股说明书/招股意向书、法律意见书、有关专项说明或报告等）的同时，发行人应报一份相应的电子文件（应为标准.doc或.rtf文件）。
第十八条
对未按本准则的要求制作和报送发行申请文件的，中国证监会可不予受理或要求重新制作或报送。
第十九条
本准则由中国证监会负责解释。
第二十条
本准则自发布之日起施行。
附件