证券经纪业务管理办法（2023年） 第四十五条

第四十五条 证券公司及其从业人员违反本办法规定，依法应予处罚的，按照相关法律法规的规定进行处罚。相关法律法规没有规定且存在以下情形之一的，给予警告，可以并处国务院规定的一定数额的罚款：

业务管控存在重大缺陷；

严重损害投资者合法权益；

严重危及市场正常秩序；

严重损害证券行业形象；

造成恶劣社会影响。