首页 证券经纪业务管理办法（2023年） 第四章 证券经纪业务管理办法（2023年） 第四章 第四章 监督管理 第四十三条 证券公司违反本办法的规定，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数、责令定期报告、责令处分有关人员等行政监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百… 第四十四条 证券从业人员违反本办法规定的，依法采取出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施。 第四十五条 证券公司及其从业人员违反本办法规定，依法应予处罚的，按照相关法律法规的规定进行处罚。相关法律法规没有规定且存在以下情形之一的，给予警告，可以并处国务院规定的一定… 第四十六条 境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零… 第四十七条 证券公司及其从业人员违反本办法规定，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。 第四十二条 目录 第四十三条