证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定（2020年） 第十一条

第十一条 会计师事务所、资产评估机构从事证券服务业务首次备案，除了提交本规定第十条规定的备案材料外，还应当提交下列材料：

从事证券服务业务质量控制制度等内部管理制度及执行情况说明；

截至备案上月末注册会计师、资产评估师情况；

截至备案上月末合伙人（股东）情况；

上一年度财务报表审计报告；

职业责任保险保单信息（如有）。