证券投资基金运作管理办法（2004年） 第六条

第六条 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：

拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；

有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；

基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；

最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；

不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；

拟任基金管理人前只获准募集的基金，基金合同已经生效，或者募集期限届满，不能满足本办法第十二条规定的条件，自返还全部投资人已缴纳的款项及其利息之日起已满6个月；

中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。