证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（2022年） 第五十二条

第五十二条 证券基金经营机构及其董事、监事、高级管理人员及从业人员有证据证明存在下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免除采取行政监管措施：

对突发事件或者重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和不良影响；

对证券基金经营机构作出的涉嫌违法违规决议，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录；

主动向中国证监会及其派出机构、公司合规负责人报告公司的违法违规行为且调查属实；

中国证监会认定的其他情形。