首页 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年） 第五章 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年） 第五章 第五章 法律责任 第六十一条 证券公司董事、监事和高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。 第六十二条 申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。 第六十三条 申请人或拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。 第六十四条 证券公司违反本办法规定，聘任不具有任职资格的人员担任相应职务的，中国证监会根据《证券法》第一百九十八条的规定给予行政处罚。 第六十五条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的人员予以警告，单处或者并处罚款： 第六十条 目录 第六十一条