首页 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） 第五章 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） 第五章 第五章 罚则 第三十二条 未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办（证监会）责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。 第三十三条 证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办（证监会）处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会… （一） 向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的； （二） 未按照本办法规定履行报告和年检义务的； （三） 未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的； （四） 本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的； （五） 干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。 第三十四条 证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办（证监会… 第三十五条 证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办（证监会）责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。 第三十六条 证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地… 第三十七条 中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。 第三十一条 目录 第三十二条