首页 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） 第五章 罚则 第三十三条 证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办（证监会）处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚： （四） 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） （四） 第五章 罚则 第三十三条 证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办（证监会）处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚： （四） 本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的； （三） 目录 （五）