首页 深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）（2022年） 3． 相关赔偿事项未由人民法院作出判决，且未达成和解的， 第十三章 深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）（2022年） 第十三章 3． 相关赔偿事项未由人民法院作出判决，且未达成和解的， 第十三章 日常监管和违规处理 第一节 日常监管 13.1.1 本所可以对本规则第1.4条规定的监管对象，单独 （一） 要求对有关问题作出解释和说明； （二） 要求提供相关文件或者材料； （三） 要求中介机构进行核查并发表意见； （四） 发出各种通知和函件等； （五） 约见有关人员； （六） 要求公开更正、澄清或者说明； （七） 要求限期召开投资者说明会； （八） 要求上市公司董事会追偿损失； （九） 调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料； （十） 向中国证监会报告有关情况； （十一） 向有关单位通报相关情况； （十二） 向市场说明有关情况； （十三） 其他措施。 13.1.2 本所根据中国证监会及本所有关规定和监管需要， 13.1.3 本所认为必要的，可以公开对监管对象所采取的日 13.1.4 本规则第1.4条规定的监管对象应当积极配合本 第二节 违规处理 13.2.1 本规则第1.4条规定的监管对象违反本规则、本所 13.2.2 本所可以根据本规则及本所其他规定采取下列自 （一） 口头警示； （二） 书面警示； （三） 约见谈话； （四） 要求限期改正； （五） 要求公开致歉； （六） 要求聘请中介机构对存在的问题进行核查并发表意见； （七） 建议更换相关任职人员； （八） 限制交易； （九） 向相关主管部门出具监管建议函； （十） 其他自律监管措施。 13.2.3 本所可以根据本规则及本所其他规定实施下列纪 （一） 通报批评； （二） 公开谴责； （三） 公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事、 （四） 建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员； （五） 暂不接受发行上市申请文件； （六） 暂不受理中介机构或者其从业人员出具的相关业务文 （七） 收取惩罚性违约金； （八） 其他纪律处分。 13.2.4 本所设立纪律处分委员会对纪律处分事项进行审 13.2.5 相关纪律处分决定作出前，当事人可以按照本所有 13.2.6 监管对象被本所实施自律监管措施或者纪律处分， 12.4.9 目录 第一节