中国银监会行政处罚办法（2015年） 第二十二条

第二十二条 经核查，当事人的违法、违规行为符合下列条件的，监督检查部门应当在核查结束后5日内立案：

具有社会危害性，应当给予行政处罚；

未超过行政处罚时效；

本机构有权管辖。

立案应当填写立案登记审批表，报行政处罚委员会主任委员批准。