中国银监会办公厅关于规范商业银行股东报告事项的通知（2018年）

各银监局，各大型银行、股份制银行，邮储银行： 为贯彻落实《商业银行股权管理暂行办法》（银监会令2018年第1号）关于股东报告事项的相关规定，现就有关事项通知如下：

一、 报告范围和要求

二、 报告材料目录

（一） 关于股东基本信息和证明材料。基本登记信息、行业信息、经营状况、财务信息、企业状态等，是否被采取停业整顿、指定托管、接管或撤销等措施，或者进入解散、破产、清算程序… （二） 关于股东穿透信息和证明材料。股权结构，逐层说明直至实际控制人、最终受益人，披露股东真实背景，说明持股真实目的。 （三） 关于股东入股信息和证明材料。入股时间、入股价格、入股比例，入股资金来源；股东及其关联方、一致行动人入股商业银行或其他金融机构的情况（包括所持股份与股份比例）。 （四） 关联交易信息。股东的控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人，以及股东集团与商业银行关联交易信息。 （五） 股权状态信息。股东单独或合并持有的商业银行资本或股份是否被质押或冻结，是否被采取诉讼保全措施或被强制执行。 （六） 股东负面信息。可能对商业银行经营管理产生不利影响的各类情形。 （七） 股东履约情况。股东履行承诺事项，落实商业银行公司章程或协议条款以及遵守法律法规、监管规定的情况。 （八） 股东主动承诺。股东承诺所提供的证明文件和材料真实、有效、完整、准确，保证不存在虚假记录或重大遗漏。

三、 重点关注事项

（一） 股东是否使用自有资金入股商业银行，且资金来源合法。 （二） 股东是否存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。 （三） 股东及其关联方、一致行动人作为主要股东入股商业银行的数量是否符合规定。 （四） 股东作为主要股东的，股东及其控股股东、实际控制人是否存在《商业银行股权管理暂行办法》第十六条规定的不适宜担任商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人的相关情形。 （五） 股东是否真实、准确、完整地向商业银行、银监会或其派出机构提供文件材料。 （六） 股东是否遵守承诺、公司章程以及监管规定。 （七） 股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人与商业银行开展关联交易的，是否依法合规，交易价格是否公允，交易条件是否优于其他交易。 （八） 股东进行股权质押的，是否依法合规。 （九） 其他对商业银行经营管理有重大影响的事项。

四、 报告流程

五、 证券市场投资者特别规定