中国证监会行政处罚裁量基本规则（2025年） 第十条

第十条 有下列情形之一的，从轻处罚：

主动减轻违法行为危害后果；

受他人胁迫或者诱骗实施违法行为；

主动供述监管机构尚未掌握的违法行为；

配合查处违法行为有立功表现；

其他依法从轻处罚的情形。

有下列情形之一的，可以从轻处罚：

对资本市场秩序影响较小；

对资本市场投资者、交易者权益损害较小；

主观过错较小；

如实陈述，积极配合查处；

对违法事实没有异议，签署认错认罚具结书；

其他依法可以从轻处罚的情形。