中国证券监督管理委员会公告〔2016〕6号（2016年） 注：
注： 审批工作中要求申请人提供有关机构出具的法律意见书
律师事务所
不再要求申请人提供公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格法律意见书；通过完善审核标准程序，严格核查申请人股东会议决议、国有资产管理部门相关批复等材料，就重大法律问题内部征求意见等方式加强监管。
3
出具基金托管人资格法律意见书
基金托管人资格核准
《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第92号）
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕15号）
律师事务所
不再要求申请人提供基金托管人资格法律意见书；通过完善审核标准程序，严格核查申请人股东会议决议、国有资产管理部门相关批复等材料，就重大法律问题内部征求意见等方式加强监管。
4
出具公募基金管理公司变更重大事项法律意见书
公募基金管理公司变更重大事项审批
《中华人民共和国证券投资基金法》
《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函〔2013〕132号）
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号）
《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》（证监会公告〔2008〕12号）
律师事务所
不再要求申请人提供变更重大事项法律意见书；通过完善审核标准程序，严格核查申请人股东会议决议、国有资产管理部门相关批复等材料，就重大法律问题内部征求意见等方式加强监管。
5
出具基金服务机构注册法律意见书
基金服务机构注册
《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）
律师事务所
不再要求申请人提供法律意见书；通过完善审核标准程序，严格核查申请人股东会议决议、国有资产管理部门相关批复等材料，就重大法律问题内部征求意见等方式加强监管。
6
出具证券公司变更业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款及合并、分立法律意见书
证券公司变更业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款及合并、分立审批
《中华人民共和国证券法》
《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号）
律师事务所
不再要求申请人提供变更业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款及合并、分立法律意见书；通过完善审核标准程序，严格核查申请人股东会议决议、国有资产管理部门相关批复等材料，就重大法律问题内部征求意见等方式加强监管。
7
出具期货公司合并资产评估报告
期货公司设立、合并、分立、停业、解散或者破产，变更业务范围、注册资本、5%以上股权以及设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构的审批
《中华人民共和国企业国有资产法》
资产评估机构
不再要求申请人提供期货公司合并资产评估报告；通过严格核查国有资产管理部门相关批复、备案等材料加强监管。
引用法条
- 证券投资基金托管业务管理办法（2013）
- 非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（2013）
- 中华人民共和国证券投资基金法（2015）
- 国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复（2013）
- 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（2012）
- 证券投资基金管理公司管理办法（2012）
- 关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定（2008）
- 证券投资基金销售管理办法（2013）
- 中华人民共和国证券法（2014）
- 证券公司监督管理条例（2014）
- 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007）
- 证券公司业务范围审批暂行规定（2008）
- 中华人民共和国企业国有资产法（2008）