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首次公开发行股票并上市辅导监管规定(2024年) 第五章

第五章 监督管理

第三十六条 辅导机构、证券服务机构及其相关人员辅导工作过程中存在违反法律、行政法规和证监会规章等规定情形的,派出机构可以依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施… 第三十七条 派出机构工作人员在辅导监管过程中存在违法违规行为的,由证监会责令改正,依法给予政务处分;构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。
第三十五条 目录 第三十六条
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