银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法（2011年） 第十二条

第十二条 银行业金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送以下文件和资料（一式三份）：

开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或展业计划；

衍生产品交易业务内部管理规章制度；

衍生产品交易会计制度；

主管人员和主要交易人员名单、履历；

衍生产品交易风险管理制度，包括但不限于：风险敞口量化规则或风险限额授权管理制度；

交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告；

中国银监会要求的其他文件和资料。

外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，若不具备第九条或第十条所列条件，该分行除报送其总行（地区总部）的上述文件和资料外，同时还应当向所在地银监局报送以下文件：

其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；

除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过总行（地区总部）交易系统进行实时平盘，并由其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。