金融基础设施监督管理办法（2025年） 第三十三条

第三十三条 有下列情形之一的，金融基础设施管理部门可以责令限期改正，依照《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《征信业管理条例》等相关法律、行政法规，对金融基础设施运营机构、直接负责的董事（理事）、监事和高级管理人员或直接责任人员予以处罚；涉嫌构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任：

未按照本办法规定报金融基础设施管理部门批准的；

未按照本办法规定向金融基础设施管理部门备案的；

未按照本办法规定向金融基础设施管理部门报告的；

违反本办法规定，拒绝、阻碍金融基础设施管理部门的询问、检查、调查或不如实提供有关文件、资料的；

违反本办法规定，聘任不符合任职条件的董事（理事）、监事和高级管理人员的；

无正当理由限制或拒绝为参与者提供金融基础设施服务，或中断、终止金融基础设施业务的；

存在危害自身或其他金融基础设施稳健运营，以及影响金融市场运行秩序的其他违法违规行为；

违反本办法管理规定的其他情形。