行政和解试点实施办法（2015年） 第七条

第七条 案件有下列情形之一的，中国证监会不得与行政相对人进行行政和解：

行政相对人违法行为的事实清楚，证据充分，法律适用明确，依法应当给予行政处罚的；

行政相对人涉嫌犯罪，依法应当移送司法机关处理的；

中国证监会基于审慎监管原则认定不适宜行政和解的。