期货公司管理办法（2007年） 第八十八条

第八十八条 期货公司或其营业部有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施：

公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营；

期货经纪业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全；

期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益；

不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；

未按规定实行营业部统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；

未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患；

交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；

股东、实际控制人或者其他关联人出现停业、重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况，可能影响期货公司治理或者持续经营；

存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼；

报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏；

不符合其他持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。

对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。