国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见（2015年） 152

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公募基金管理公司设立审批

证监会

《中华人民共和国证券投资基金法》

第十三条：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；

取得基金从业资格的人员达到法定人数；

董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；

法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券监督管理机构

《中华人民共和国证券投资基金法》

第一百二十条第一款：违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2015〕11号）改为后置审批