商业银行柜台记账式国债交易管理办法（2002年） 第三十八条

第三十八条 商业银行有下列行为之一的，由中国人民银行视情节轻重给予通报、警告，暂停或取消其柜台交易资格的处理，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理办法的，按其规定处理：

未经批准从事柜台交易业务；

不按规定公布买卖双边价格；

卖空债券；

未通过交易系统办理柜台交易业务；

不按所报价格满足投资人的买卖要求；

无正当理由暂停交易；

挪用投资人债券；

伪造债券账务记录；

不按规定为投资人办理转托管；

出具虚假债券托管证明；

泄露投资人账户秘密；

其他违反本办法的行为。