合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（2006年） 第六条

第六条 申请合格投资者资格，应当具备下列条件：

申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；

申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；

申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；

申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。