中国证券监督管理委员会公告〔2012〕28号（2012年） 附件2：
附件2：
中国证监会第六批下放管理层级
的行政审批项目目录（10项）
序号
项目名称
设定依据
实施机关
下放后的实施机关
1
证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批
《中华人民共和国证券法》
证监会
证监会派出机构
2
证券公司变更部分业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销的审批
《中华人民共和国证券法》
证监会
证监会派出机构
3
证券公司变更注册资本部分事项审批：非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资，非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资，非上市证券公司减资的审批
《中华人民共和国证券法》
证监会
证监会派出机构
4
证券公司变更章程重要条款审批
《中华人民共和国证券法》
证监会
证监会派出机构
5
非上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批
《中华人民共和国证券法》
证监会
证监会派出机构
6
境外证券经营机构从事境内上市外资股业务核准
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）
证监会
证监会派出机构
7
基金代销业务资格核准
《中华人民共和国证券投资基金法》
证监会
证监会派出机构
8
期货投资咨询业务许可
《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
证监会
证监会派出机构
9
期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批
《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
证监会
证监会派出机构
10
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准
《期货交易管理条例》（国务院令第489号）
证监会及其派出机构
证监会派出机构