上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024年） 第十七条

第十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员存在下列情形之一的，中国证监会依照《证券法》第一百八十六条处罚；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施：

违反本规则第四条、第十三条的规定，在限制期限内转让股份的；

违反本规则第五条的规定，超出规定的比例转让股份的；

违反本规则第九条的规定，未预先披露减持计划，或者披露的减持计划不符合规定转让股份的；

其他违反法律、行政法规和中国证监会规定转让股份的情形。