上市公司发行可转换公司债券实施办法（2001年） 第六条

第六条 发行人有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：

最近三年内存在重大违法违规行为的；

最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；

公司运作不规范并产生严重后果的；

成长性差，存在重大风险隐患的；

中国证监会认定的其他严重损害投资者利益的情形。